客户订单和记录保存

1. 国有企事业单位下单时有否检查其是否符合证监会的有关规定，如： 交易的品种是否与本单位生产经营有关？

2. 你公司的客户订单是否包含以下内容： A 交易时间？

B 买或卖？

C 交易品种？ D 数量？

E 价格？

1. 电话委托是否有同步录音及客户事后补办的签字或盖章手续？

2. 你公司在接到客户订单后，是否立即盖上时间戳记？

3. 你公司在接到客户订单后，是否立即下到交易所场内？

4. 成交后你公司是否立即通知客户？

5. 你公司是否及时向客户发出交易确认书和成交月报？

6. 由于你公司失误造成客户损失，是否由你公司承担？

7. 你公司是否有适当的程序保证大户报告书能及时向有关机构呈报？

8. 对以下记录是否保存二至五年： A 客户订单？

B 电话录音？

C 成交确认书？ D 交易月报？

E 大户报告书？

F 结算所或代理机构的成交单？ G 客户保证金明细帐？