关于各期货交易所建立“市场禁止进入制度”的通知

1996 年 3 月 5 日证监发字[1996]35 号

各期货交易所：

根据《国务院批转国务院证券委、证监会关于进一步加强期货市场监管工作请示的通知》（国发[1996]10 号）精神，严厉打击操纵期货市场行为和期货欺诈行为，各期货交易所要结合各自的具体情况建立“市场禁止进入制度”，并报中国证监会备案。

“市场禁止进入制度”是指各期货交易所、期货经纪机构对被宣布为“市场禁入者”的机构和个人，三年内不得接受其从事期货交易的制度。主要包括以下内容：

一、对于有下列行为之一者，一经查实，期货交易所要宣布其为“市场禁入者”：

二、各期货交易所要将认定的“市场禁入者”及时报中国证监会，由中国证监会通报其他各期货交易所。

三、被中国证监会通报的“市场禁入者”，各期货交易所、期货经纪机构三年内均不得为其办理期货交易开户手续；对已开户交易者，除清理原有持仓的交易指令外，要立即停止接受其新的交易指令。

被认定为“市场禁入者”的机构的主要负责人和直接责任人员，各期货交易所、期货经纪机构不得接受其从事期货业务。

四、对违反第三项规定接受“市场禁入者”的期货交易所和期货经纪机构，中国证监会将对其作出责令改正、没收非法所得、罚款、停业整顿、取消试点交易所资格或取消期货经纪业务资格的处罚，并追究主要负责人的责任。

五、对于蓄意违规、操纵市场、构成犯罪的，由期货交易所移交司法部门依法追究刑事责任。