第三节 证券市场监管的主要内容

一、证券发行市场监管

1.证券发行审核制度（1）证券发行注册制度（2）证券发行核准制度（3）我国证券发行的审核制度 2.证券发行信息披露制度（1）信息披露的意义（2）信息披露的法律标准（3）证券发行信息披露制度的基本原理（4） 证券发行信息披露制度的主要内容

二、证券交易市场监管

1.证券上市制度（1）证券上市条件（2）上市契约和上市公司义务

1. 证券上市程序（4）证券上市的暂停和终止（5）我国股票上市制度 2. 上市公司信息持续披露制度（1）信息披露的虚假或重大遗漏的法律责任（2） 年度报告书制度（3）中期报告书制度（4）季度报告书制度（5）临时报告书制度（6）证券交易所公开政策的披露（7）我国证券市场的信息披露制度

三、证券经营机构监管

1. 证券经营机构设立的监管（1）特许制（2）注册制 2.证券经营

机构行为的监管（1）定期报告制度（2）财务保证制度（3）行为规范与行为禁止制度（4）证券自营业务的监管（5）证券经营机构的自律制度 3.我国对证券经营机构的监管（1）证券经营机构股票承销业务的监管（2）证券经营机构证券自营业务的监管（3）证券经营机构外资股业务的监管（4）证券经营机构的风险监管（5）证券经营机构业务资料报送制度

四、对证券业从业人员的监管

1.证券业从业人员的分类 2.资格考试与注册制度五、对证券交易所的监管

1.证券交易所管理模式 2.证券交易所管理原则 3.证券交易所管理制度 4.证券交易所的自律管理

六、对证券投资者的监管

1.对个人投资者的监管 2.对机构投资者的监管七、对证券欺诈行为的监管

1.对操纵市场的监管 2.对内幕交易的监管 3.对欺诈客户的监管 4. 我国对证券欺诈行为的监管