第二节 证券业从业人员的行为准则

一、保证性行为

1.热爱本职工作,准确地执行客户指令,为客户保密 2.努力钻研业务,提高自己的业务水平和工作效率 3.遵守国家法律和有关证券业务的各项制度 4.积极维护投资者的合法权益,珍惜证券业的职业荣誉 5.文明经营、礼貌服务保证证券交易中的公开、公平、公正 6.服从管理,服从领导, 自觉维护证券交易中的正常秩序 7.团结同事,协调合作,合理处理业务活动中出现的各种矛盾 8.热心公益事业,爱护公共财产,不以职谋私,不以权谋私

二、禁止性行为

  1. 不得以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证券的买卖活动

  2. 不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见

    3.不得与发行公司或相关人员间有获取不当利益约定 4.不得劝诱客户参与证券交易 5.不得接受分享利益的委托 6.不得向客户保证收益 7.不得接受客户的买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托 8.不得为达到排除竞争者目的,

不正当地运用其在交易中的优越地位限制某些客户的业务活动