第三章 基金的上市申请

第六条 基金管理人申请基金上市，应完成下列准备工作：

（一）聘请有资格的会计师事务所对基金募集的资金进行验证，并出具验资报告；

（二）采用无纸化发行基金的，应完成其托管工作；采用有纸化发行基金的，须完成其实物凭证的分发及入库工作；

（三）应完成的其他准备工作。

第七条 基金管理人申请基金上市须向本所提交下列文件：

（一）上市申请书；

（二）上市公告书；

（三）批准设立和发行基金的文件；

（四）基金契约；

（五）基金托管协议；

（六）基金募集资金的验资报告；

（七）本所一至二名会员署名的上市推荐书；

（八）中国证监会和中国人民银行对基金托管人的审查批准文件；

（九）中国证监会批准基金管理人设立的文件；

（十）基金管理人注册登记的营业执照；

（十一）基金托管人注册登记的营业执照；

（十二）基金已全部托管的证明文件；

（十三）本所要求的其他文件。

第八条 基金管理人向本所申请基金上市，其提交的文件应内容真实、资料完整，不存在虚假或其他可能产生误导的陈述。

第九条 基金管理人在提出申请至基金获准上市前，未经本所同意不得擅自披露有关信息。