资金和帐户管理

1. 你公司是否有专人负责保证金的收取及核算，客户提取保证金是否有专人负责审批，并有相应的内部控制制度？

2. 若你公司为期货兼营机构，你公司是否做到了代理与自营帐户分开？

3. 你公司是否考虑过将客户的持仓量与其净资产挂钩？

4. 你公司对客户或二级代理返还的手续费，是否都进行专项的财务处理。支付的款项是否都通过客户的保证金帐户？

5. 你公司能否掌握客户的财务状况和信用风险，并有相应的风险控制措施？

6. 你公司是否按国家法律规定及时足额纳税，有无偷漏税和拖欠税款情况？

7. 你公司是否定有风险警界线以防止客户爆仓？

8. 你公司累计投资额是否超过净资产 50％？