第二章 可转换公司债券的上市申请

第七条 申请上市的可转换公司债券必须符合下列条件：

（一）经证券主管部门批准并公开发行；

（二）可转换公司债券的实际发行额在 1 亿元以上；

（三）可转换公司债券的期限在 3 年以上，但不超过 5 年；

（四）可转换公司债券的利率不超过国家限定的利率水平；

（五）国家法律、法规及本所规定的其他条 件。

第八条 发行人申请可转换公司债券上市，应当向本所提交下列文件：

（一）上市申请书；

（二）发行可转换公司债券的批准文件；

（三）本所会员署名的上市推荐书；

（四）上市公告书；

（五）可转换公司债券发行结束报告；

（六）可转换公司债券发行资金到位验资报告；

（七）报送中国证监会审核的全套文件；

（八）本所登记公司出具的可转换公司债券托管情况证明；

（九）本所要求的其他文件。

第九条 发行人向本所申请可转换公司债券上市，其提交的文件应当内容真实、资料完整，不存在虚假或其他可能产生误导的陈述。

第十条 发行人在提出申请至债券获准上市前，未经本所同意不得擅自披露有关信息。

第十一条 本所在收到发行人申请及全部申报文件后二十个工作日内提出审核意见。

第十二条 本所将审核意见及拟定的上市时间会同相关审批文件一并报中国证监会批准。

第十三条 对符合条 件并经复审批准上市的可转换公司债券，由本所出具上市通知书。

第十四条 可转换公司债券上市前，发行人应与本所签定上市协议书， 并报中国证监会备案。

第十五条 获准可转换公司债券上市的发行人，须于上市首日前五个工作日内至少在一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。上市公告书的内容和格式遵照中国证监会规定。