三、开业申报材料目录

（一）筹建情况

说明筹建工作的有关情况。

（二）验资证明

具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的验资证明。

（三）人员情况

拟任法定代表人、董事、监事、经理、其他高级管理人员的简历、学历证书；所有业务人员中具备三年以上证券业或五年以上金融业工作经历的人员比例，并说明上述人员在最近三年内是否受到所在单位及有关机关和部门的处罚，如果有，详细说明。

（四）内部机构设置及职能

（五）管理制度

包括内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度。

（六）公司章程

（七）营业场所及技术设施

说明营业场所及技术设施的具体情况，并提供营业场所所有权或使用权

的证明文件。

（八）基金管理计划与业务规则

（九）中国证监会要求提交的其他资料