第三章 案件查处

第十六条 查处证券、期货违法或者违规案件，应当以事实为依据，以法律为准绳；坚持有法必依、执法必严、违法必究和法律面前人人平等的原则。

第十七条 地方证管部门在授权范围内，可以查处下列案件：

（一）设立在本行政区域内的被监管机构及其从业人员，证券、期货市场投资者的有关证券、期货的违法或者违规行为；

（二）在本行政区域内违反法律、法规规定发行证券、非法进行证券交易、外汇按金交易、境外期货交易以及其他破坏证券或者期货市场秩序的行为；

（三）设立在本行政区域内的上市公司及其高级管理人员违反公司或者证券法律、法规的行为；

（四）中国证监会移交的其他案件。

第十八条 地方证管部门在查处违法、违规行为时，可以行使下列职权：

（一）询问当事单位或者个人，并责成其提供与被调查事件有关的文件、证明材料或者其他材料；

（二）检查当事单位或者个人与案件有关的交易记录、结算记录、登记过户记录、财务会计资料和其他相关文件或者资料；

（三）向被调查事件有关的单位或者个人了解情况。

被调查当事单位或者个人，与被调查事件有关的单位或者个人，应当如实提供有关情况和资料。

第十九条 地方证管部门查处证券、期货违法或者违规行为，应当立案。

第二十条 公民、法人或者其他组织发现设立在本行政区域内的被监管机构及其从业人员，证券、期货市场投资者的有关证券、期货的违法或者违规行为，有权向地方证管部门提出控告和检举。

第二十一条 控告或者检举可以录音、笔录或者由举报人以书面形式提出。笔录、书面材料应当由举报人签名、盖章。

地方证管部门应当为举报人保密。

第二十二条 地方证管部门查处案件，进行调查取证时，应当由两名以上调查人员参加，调查人员调查时应当出示本人工作证和地方证管部门授权调查的文件。

第二十三条 调查人员在案件调查过程中应当严格遵守保密制度。

第二十四条 办案人员有下列情形之一的，应当回避：

（一）是案件当事人或者当事人的近亲属；

（二）与案件有利害关系；

（三）与案件当事人有其他关系可能影响案件的处理。

第二十五条 调查人员应当在立案调查结束后 1 个月内作出调查报告并提出处理意见。

第二十六条 地方证管部门应当根据调查结论，决定处罚或者不予处罚。

行政处罚应当制作行政处罚决定书。

第二十七条 地方证管部门作出行政处罚决定，应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及其依据，并告知当事人依法享有的权利。

第二十八条 行政处罚决定书应当自作出行政处罚之日起 10 日内，送达被处罚当事人。

受文单位或者个人应当在送达回执上签收。

第二十九条 被处罚单位或者个人不服地方证管部门处罚的，可以向中国证监会申诉。

对于事实不清，适用法律、法规或者规章不当的处罚决定，中国证监会有权予以变更或者撤销。

第三十条 地方证管部门应当监督被处罚单位或者个人执行中国证监会

或者本部门作出的处罚。

第三十一条 案件处罚决定或者复议决定执行完毕后，地方证管部门应当及时将案件材料归档。

第三十二条 地方证管部门查处的案件超过授权范围的，应当将案件的有关证据材料报中国证监会。