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“期货交易规则（业务章程）”审核要点
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2021-09-07 23:36:09
“期货交易规则（业务章程）”审核要点
一、宗旨
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最新证券法律手册
《最新证券法律手册》编选组
中华人民共和国证券法
目 录
第二章 证券发行
第三章 证券交易第一节 一般规定
第二节 证券上市
第三节 持续信息公开
第四节 禁止的交易行为
第四章 上市公司收购
第五章 证券交易所
第六章 证券公司
第七章 证券登记结算机构
第八章 证券交易服务机构
第九章 证券业协会
第十章 证券监督管理机构
第十一章 法律责任
第二章 有限责任公司的设立和组织机构第一节 设立
第二节 组织机构
第三节 国有独资公司
第三章 股份有限公司的设立和组织机构第一节 设立
第二节 股东大会
第三节 董事会、经理
第四节 监事会
第四章 股份有限公司的股份发行和转让第一节 股份发行
第三节 上市公司
第五章 公司债券
第六章 公司财务、会计
第七章 公司合并、分立
第八章 公司破产、解散和清算
第九章 外国公司的分支机构
第十章 法律责任
股份有限公司国有股股东行使股权行为规范意见
第一章 总则
第三章 证券、期货投资咨询人员
第四章 证券、期货投资咨询业务管理
第五章 罚则
第六章 附则
中国证券监督管理委员会
附：
股票发行与交易管理
第二章 股票的发行
第四章 上市公司的收购
第五章 保管、清算和过户
第六章 上市公司的信息披露
第七章 调查和处罚
第八章 争议的仲裁
第九章 附则
中国证券监督管理委员会 关于上市公司送配股的暂行规定
国务院
第二章 发行与上市
第三章 交易、登记与结算
第四章 证券经营机构
第五章 信息披露
第六章 会计、审计
第七章 附则
关于禁止股票发行中不当行为的通知
关于加强对上市公司董事、监事、经理持有本公司股份管理的通知
国务院证券委员会
一、推荐境外上市预选企业的条件
二、推荐预选企业的程序
三、省级政府或国务院有关企业主管部门及国务院直属机构在向国务 院证券委员会推荐企业时，应附送下列文件：
过程中有关信息披露问题处理意见的通知
若干问题的通知
有关问题的通知
附件：
关于坚决制止股票发行中透支等行为的通知
关于清理 B 股帐户的通知
关于上市公司发布澄清公告若干问题的通知
关于股票发行工作若干规定的通知
一、关于选择企业标准的问题
二、关于募集资金投向和使用问题
三、关于资产评估问题
四、关于公司盈利预测的问题
五、关于发行定价问题
六、关于职工股上市问题
七、关于发行费用的问题
八、关于对发行公司进行辅导的问题
九、关于加强中介机构业务管理的问题
十、关于加强发行监管的问题
一、发行申请材料的纸张、封面及份数
二、发行申请材料目录
一、股票发行与认购的基本原则及要求
二、“上网定价”发行方式
三、“全额预缴款”方式
四、与储蓄存款挂钩发行方式
五、承销机构的有关职责
中国证券监督管理会员会
公司炒作股票的规定》的通知
关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定
中国证券监督管理委员会 关于进一步做好上市公司年度
第二章 经营宗旨和范围
第三章 股份第一节 股份发行
第二节 股份增减和回购
第四章 股东和股东大会第一节 股东
第三节 股东大会提案
第四节 股东大会决议
第五章 董事会第一节 董事
第二节 董事会
第三节 董事会秘书
第一节 监事
第二节 监事会
第三节 监事会决议
第一节 财务会计制度
第二节 内部审计
第三节 会计师事务所的聘任
第一节 通知
第二节 公告
第一节 合并或分立
第二节 解散和清算
第十一章 修改章程
第十二章 附则
一、招股说明书封面
二、招股说明书目录
三、招股说明书正文
四、附录
五、备查文件
附件一：
招股说明书
附件二：
〈年度报告的内容与格式〉》的通知
一、总则
二、年度报告正文
三、备查文件
四、年度报告摘要
五、会计报表附注指引（试行）
年度公司股份变动情况 附表
《上市公告书的内容与格式（试行）》的通知
上市公告书正文
二、绪言
三、发行公司概况
四、股票发行及承销
六、公司设立
七、关联企业及关联交易
八、股本结构及大股东持股情况
九、公司财务会计资料
十、董事会上市承诺
十一、重要事项揭示
十二、备查文件目录
《验证笔录的内容与格式（试行）》的通知
附一：
附二：
××律师事务所关于××公司××年度股票发行招股说明书的验证笔录
（正文）
（结尾）
中国证监会股票发行审核工作程序
一、人民币普通股（A 股）发行审核程序
二、配股审核程序
三、境内上市外资股（B 股）发行审核程序
四、境外上市外资股发行审核程序
二、中期报告正文
中国证监会上市部
中国证券监督管理委员会 关于停止发行公司职工股的通知
证券投资基金管理
第二章 基金的设立、募集与交易
第三章 基金托管人和基金管理人
第五章 投资运作与监督管理
第六章 罚则
二、筹建申请材料目录
三、开业申报材料目录
二、申报材料目录
证券投资基金基金契约的内容与格式（试行）
基金契约封面
基金契约目录
基金契约正文
二、基金契约当事人
三、基金的基本情况
四、基金单位的发行
五、基金的成立和交易安排
六、基金的托管
七、基金的投资目标、投资范围、投资决策、投资组合和投资限制
八、基金发起人的权利与义务
九、基金管理人的权利与义务
十、基金托管人的权利与义务
十一、基金持有人的权利与义务
十二、基金持有人大会
十三、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
十四、基金资产
十五、基金资产估值
十六、基金费用与税收
十七、基金收益与分配
十八、基金的会计与审计
十九、基金的信息披露
二十、基金的终止和清算
二十一、违约责任
二十二、争议的处理
二十三、基金契约的效力
二十四、基金契约的修改和终止
二十五、其他事项
证券投资基金托管协议的内容与格式（试行）
托管协议封面
托管协议目录
托管协议正文
二、托管协议的依据、目的和原则
三、基金托管人与管理人之间的业务监督、核查
四、基金资产保管
五、投资指令的发送、确认及执行
六、交易安排
七、资产净值计算和会计核算
八、基金收益分配
九、基金持有人名册的登记与保管
十、信息披露
十一、基金有关文件档案的保存
十二、基金托管人报告
十三、基金托管人和基金管理人的更换
十四、基金管理人的报酬和基金托管人的托管费
十五、禁止行为
十六、违约责任
十七、争议的处理
十八、托管协议的效力
十九、托管协议的修改和终止
二十、其他事项
附三：
证券投资基金招募说明书的内容与格式（试行）
招募说明书封面
招募说明书目录
招募说明书正文
二、释义
三、基金设立
四、本次发行有关当事人
五、发行安排
六、基金成立
七、基金的投资
八、风险揭示
九、基金资产
十、基金资产估值
十一、基金费用
十二、基金税收
十三、基金收益与分配
十四、基金的会计与审计
十五、交易安排
十六、基金的信息披露
十七、基金持有人
十八、基金发起人
十九、基金管理人
二十、基金托管人
二十一、基金终止
二十二、基金清算
二十三、其他应披露事项
备查文件
附四：
基金管理公司章程必备条款指引（试行）
章程正文
二、经营宗旨、经营范围和注册资本
三、股东、出资比例和股份转让
四、股东权利和义务
五、股东会
六、董事会
七、监事或监事会
八、经理
九、经营管理
十、财务会计和利润分配
十一、合并和分立
十二、解散和清算
十三、章程修改
十四、附则
第三章 基金的上市申请
第四章 基金的上市批准
第五章 基金上市公告书的内容及要求
第六章 信息披露的原则和要求
第七章 基金的上市费用
第八章 停牌、复牌、暂停交易及终止交易
第二章 上市申请和审核
第三章 信息披露
第四章 停牌、复牌与终止上市
第五章 收费
中国证监会基金部
债券、期货交易管理 中华人民共和国国库券条例
企业债券管理条例
第二章 企业债券
第四章 法律责任
第五章 附则
国债期货交易管理暂行办法
第二章 国债期货交易场所和国债期货经纪机构的资格条件
第三章 国债期货交易、结算及交割业务管理
第四章 国债期货经纪业务管理
第五章 法律责任
国内贸易部
关于规范企业债券在证券交易所上市交易等有关问题的通知
关于深圳证券交易所增设债券“三天回购”和“四天回购”品种的批复
办公室关于期货客户资金管理问题的复函
第二章 可转换公司债券的发行
第三章 可转换公司债券的上市
第四章 可转换公司债券转换股份及债券偿还
中华人民共和国国债托管管理暂行办法
第三章 托管体制
第四章 托管帐务管理
第五章 实物国债保管库管理
第六章 法律责任
关于规范期货交易保证金管理问题的通知
关于查处非法外汇期货和外汇按金交易活动的函
关于银行间债券回购业务有关问题的通知
第二章 特种金融债券的托管和交易
第四章 发债机构的信息披露
第五章 特种金融债券的兑付
第二章 可转换公司债券的上市申请
第三章 持续性义务
第四章 上市费用
第五章 暂停交易及停止交易
第六章 可转换公司债券的交易、清算
第七章 可转换公司债券的转换股份
第八章 可转换公司债券的赎回和回售
第九章 可转换公司债券的本息兑付
第十章 附则
第五章 可转换公司债券的转股
第六章 可转换公司债券的赎回
第七章 可转换公司债券的回售
第八章 可转换公司债券的本息兑付
证券、期货经营机构管理 期货经纪公司登记管理暂行办法
国家工商行政管理局
第一章 总 则
第二章 证券交易所的设立和解散
第三章 证券交易所的职能
第四章 证券交易所的组织
第五章 证券交易所对证券交易活动的监管
第六章 证券交易所对会员的监管
第七章 证券交易所对上市公司的监管
第八章 证券登记结算机构
第九章 管理与监督
第十章 罚 则
关于证券交易所期货交易所做好审计工作的通知
关于下发期货经纪机构《风险说明书》等四个文件审核要点的通知
一、合同双方当事人
二、客户及其授权指令下达人
三、委托交易的范围
四、委托人委托期货经纪机构从事期货交易的方式
五、期货经纪机构执行委托方式
六、委托人的基本权利
七、期货经纪机构对客户帐户的管理
八、保证金及结算
九、期货交易手续费及其他相关费用的规定事项
十、交割
十一、期货经纪机构应当提供咨询及服务事项的范围
十二、纠纷处理方式
十三、合同生效日
十四双方当事人盖章、签名十五、合同的签订日期
“期货交易规则（业务章程）”审核要点
二、公司的基本情况
三、开户程序
四、交易指令的下达和执行程序
五、帐户管理
六、保证金及结算
七、手续费及其他费用
八、交割
九、期货经纪机构应当提供咨询及服务事项的范围
十、交易纠纷的解决
附件四：
二、从业人员范围
三、从业人员资格
四、从业人员的条件
五、管理人员还应当具备以下条件之一
六、从业人员管理
七、从业规则
八、禁止行为
第二章 承销资格
第三章 承销的实施
第四章 风险控制
第五章 监督检查
第六章 罚 则
第七章 附 则
基本情况
开户
客户订单和记录保存
保证金和手续费
内部管理
客户投诉和广告宣传
资金和帐户管理
兹声明本报告真实、准确、完整，不含虚假成分。
年 月 日
期货经纪机构营业报告— A 类
具体内容
兹声明本报告及其附件真实、准确、完整，不含虚假成分。附件：1.资产负债表；
财务状况变动表。
期货经纪机构营业报告— B 类
兹声明本报告及其附件真实、准确、完整，不含虚假成分。附件：1.营业部资产负债表；
营业部财务状况变动表。
公章
兹声明本报告及其附件真实、准确、完整，不含虚假成分。附件：1.期货部资产负债表；
期货部财务状况变动表。
附表一：
附表二：
第二章 从事外资股业务的条件
第三章 资格的申请与维持
第四章 罚 则
第五章 附 则
第二章 自营资格
第三章 禁止行为
关于规范期货经纪公司接受出资若干问题的通知
关于整顿证券经营机构交易行为的通知
关于禁止证券经营机构申购自己承销股票的通知
关于做好当前证券经营机构监管工作的通知
关于境外中资证券类机构监管工作有关问题的通知
表 2 境外证券类机构资产负债基本情况调查表
关于各期货交易所建立“市场禁止进入制度”的通知
关于转发《国务院批转国务院证券委员会、中国证券监督管理委员会关于进一步加强 期货市场监管工作请示的通知》的通知
关于进一步加强期货市场监管工作请示的通知
关于授权北京市证券监督管理委员会
关于对操纵期货市场行为认定和处罚的规定的通知
中国证券监督管理委员会办公室
关于禁止金融机构进入期货市场的通知
中国证券监督管理委员会（办公室）
有关问题的复函》的通知
关于中国证监会对期货市场违规行为进行行政处罚有关问题的复函
及其实施细则的通知
行使部分监管职责的决定
第二章 对被监管机构的日常监管
第三章 案件查处
第四章 监督与协调
关于强化证券交易所监管职能和市场稽查工作的通知
附表：
中国人民银行
一、严禁各商业银行及其分支机构从事信托投资和股票业务
二、所有商业银行停止在证券交易所和各地证券交易中心的证券回购 及现券交易
三、中国人民银行各分行要严格管理商业银行与信托投资公司、证券 公司以及非银行金融机构之间的拆借业务
四、严格禁止证券交易透支行为
五、严格客户保证金管理
六、企业不得占用贷款买卖股票
七、中国人民银行各级分行要严肃查处各种违规行为
中国证监会监察部
关于对遗失金融债券可否按“公示催告” 程序办理的复函
关于审理期货纠纷案件座谈会纪要
关于如何确定证券回购合同履行地问题的批复
关于冻结、划拨证券或期货交易所证券登记结算机构、证券经营或期货经纪 机构清算帐户资金等问题的通知
关于转发财政部《关于合并会计报表暂行规定》的通知
国务院办公厅
财政部 国家税务总局
问题的通知
中国证券监督管理委员会 关于受理历史遗留问题企业申报材料的通知
目的与要求
第一章 证券市场概述 第一节 证券与证券市场
第二节 证券市场参与者
第三节 证券市场的地位与功能
第二章 股 票 第一节 股份有限公司
第二节 股票特征与类型
第三节 普通股票与优先股票
第四节 我国现行的股票类型
第三章 债 券第一节 债券概述
第二节 公 债
第三节 金融债券与公司债券
第四节 国际债券
第四章 投资基金第一节 投资基金概述
第二节 投资基金管理与托管机构
第五章 金融衍生工具 第一节 金融期货与期权
第二节 可转换证券
第三节 其他衍生工具
第六章 证券机构第一节 证券经营机构
第二节 证券服务机构
第七章 证券市场运行 第一节 证券发行和流通市场
第二节 证券价格和价格指数
第三节 证券投资的收益和风险
第八章 证券市场法规体系与监管构架第一节 证券市场法规体系
第二节 证券市场监管体系
第三节 证券市场监管的主要内容
第九章 证券业从业人员的道德规范和行为准则第一节 证券业从业人员的道德规范
第二节 证券业从业人员的行为准则
第二部分 证券发行与承销目的与要求
第一章 股份有限公司概述第一节 股份有限公司的设立
第二节 股份有限公司的股份和公司债
第三节 股份有限公司的股东和组织机构
第四节 股份有限公司的财务会计
第五节 股份有限公司的变更、破产和解散
第二章 企业的股份制改组 第一节 企业股份制改组的程序
第二节 股份制改组的资产评估及产权界定
第三节 股份制改组的财务审计
第四节 股份制改组的法律意见书
第三章 股票的发行与承销 第一节 股票发行的目的与条件
第二节 股票发行与承销准备
第三节 股票发行与承销的实施
第四节 股票发行价格与发行费用
第四章 债券的发行与承销 第一节 债券发行的目的与条件
第五章 我国的国债发行与承销第一节 国债一级自营商
第六章 基金的发行* 第一节 基金的设立
第二节 基金的发行与认购
第一节 外资股的发行
第一节 招募说明书与上市公告书
第一节 证券交易基础
第二节 会员和席位
第一节 证券经纪业务的含义和特点
第二节 登记存管
第三节 委托买卖
第四节 竞价成交
第五节 交易费用
第一节 证券自营业务的含义与范围
第二节 证券自营业务的管理与监督
第一节 清算、交割的含义
第二节 交割方式
第四节 股权（债权）登记变更
第一节 回购交易的概念和程序
第二节 回购交易规则
第一节 认购配股缴款
第二节 分红派息
第三节 新股竞价和定价上网发行
第四节 基金交易
第一节 年度报告
第三节 临时报告
第一节 证券营业部的制度管理
第一节 证券交易风险的含义与种类
第二节 风险防范
第一节 证券投资分析概述
第一节 债券的价格决定
第一节 宏观经济分析
第一节 行业分析
第二节 区域分析
第一节 公司基本素质分析
第一节 证券投资技术分析概述
第二节 证券投资技术分析理论
第三节 主要技术指标
第一节 证券组合管理概述
关于执行《股份有限公司会计制度》有关问题的通知
中国证券监督管理委员会 关于加强律师从事证券法律业务管理的通知
证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法
第二章 任职资格
第三章 日常管理
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