2.资格考试与注册制度

我国证券市场规范化建设的一项重要内容，就是通过职业化教育和专业资格培训，使我们的证券业从业人员具有较强的法律意识、规范的职业道德和良好的业务素质。根据国际通行的做法，对证券业从业人员进行资格考试和注册认证，是提高证券业从业人员素质和加强管理的一项非常重要的制度。美国、英国、日本、加拿大、新加坡、澳大利亚、韩国等证券市场较为成熟的国家，实行这种制度已经多年，取得了良好的效果。我国证券业从业人员从总体上看，具有年纪轻、学历高、闯劲足的特点，因而具有很大的潜能，但由于我国证券市场发展历史较短，许多从业人员在上岗之前没有也不可能受过系统的专业教育和职业规范培训，面对证券这个政策性、规范性和技术性要求都很高的行业来说，他们就显得缺乏足够的理论素养、实践经验和规范意识。这种情况需要从制度上加以改变，否则，势必阻碍我国证券市场规范化建设的进程。针对这种情况，1995 年 4 月 18 日，国务院证券委员会发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》，决定在我国正式建立证券业从业人员资格考试和注册认证制度，在我国证券市场规范化建设的进程中，迈出了重要一步；对于提高证券业从业人员的业务素质、法律意识和职业道德水准，提供了重要的制度保障。

对证券业从业人员实行资格考试和注册认证制度，其目的主要在于：

通过资格考试和注册认证制度，制定从业人员的从业资格、岗位标准、管理内容和奖惩规则，使从业人员明确自己的业务职责、工作要求、评价标准和努力方向，从而使对证券业从业人员的管理走向规范化、国际化和制度化；（2）通过资格考试和注册认证制度，促使从业人员学习专业知识和相关法律、法规，提高业务水平和综合能力，从而使我国证券业从业人员的总体素质达到较高的水平；（3）通过加强从业人员的管理和提高从业人员的素质，促进我国证券市场的健康发展，保护投资者的合法权益。

资格考试由证监会统一组织，资格考试与资格培训由证监会指定的培训

机构举办。按照《证券业从业人员资格管理暂行规定》规定，证券业从业人员必须按照规定取得证券业从业人员资格证书后，方可在各项证券专业岗位上工作。证监会将对获得资格证书的人员予以注册登记并向社会公布。