诚信

诚信二字从字义上解释，诚者，真诚、诚实也；信为人言，表信用、信任、信誉之意。许慎《说文解字》中，将诚信互为诠释，可见诚信具有内在的因果关系。诚信可说是对人的行为的普遍性的要求。凡一个人的言行，均可说有一个诚信的问题。诚信实际上是人的行为的重要因素。孔子说：“人无信不立”，可见诚信的重要。而在证券业从业人员的活动中，诚信同样有着重要的意义。证券活动是建立在基本信用关系上的活动，没有诚信，证券活动就失去了最基本的价值依托。欺诈行为干扰证券活动的正常秩序，给证券交易活动带来信誉与经济的损失，失去股民对证券交易机构的信任。而普遍的欺诈活动只能使证券交易活动处于全面的瘫痪，使其失去存在的根基。因此，对客户的欺诈活动，从来都被认为是一种违法行为。而诚信道德可说是证券行业的命脉所在。离开了诚信也就没有证券行业生存的余地。

勤勉

勤勉对于职业工作而言，也就是自觉主动地完成自己所担负的任务。它是职业责任心的体现。没有职业责任心，没有一定的职业理想，也就不可能有勤奋工作的精神和态度。同时，证券业从业人员在一定的职业责任与义务的要求下，自觉主动地完成自己所担负的任务，并长期持之以恒，这种责任心就转化为一种工作态度，一种职业习惯。这就是勤勉的工作态度与习惯。因此，一定的职业责任心与义务感，是勤勉工作的内在动因，而长期的工作态度，同时又是职业责任心的见证，并使这种职业责任感得到巩固。