《中国证券业从业人员业务培训系列教材》第二版前言

《中国证券业从业人员业务培训系列教材》（以下称《系列教材》）第二版的前身是原《中国证券业从业人员资格考试系列教材》第一版。该《系列教材》第一版自 1996 年 8 月问世以来，受到了广大读者和证券从业人员的普遍欢迎和较高赞誉。一年多来，中国证券市场发生了一系列重要变化， 制度框架、规则体系有进一步完善，市场规模迅速扩大，市场流动性得到了明显的改善，从业人员和投资者人数不断增加，人们对证券市场的认识正在发生深刻的变化，随着国有企业改革的深化，证券市场对国民经济的作用日益明显而重要。在这样的大背景下，加强对证券业从业人员的管理，加快并实行证券业从业人员的资格考试和注册认证制度，就显得比以往任何时候都更加重要、更加迫切。

经过两年多的酝酿、起草、讨论和多次修改，1997 年 7 月 4 日中国证券监督管理委员会证监机字[1997]2 号文件正式对外公布了《证券业从业人员资格培训及考试大纲（试行）》（以下称《考试大纲》），这标志着我国对证券业从业人员的管理正式步入了规范化、制度化的轨道。《考试大纲》的发布，对提高我国证券业从业人员的素质，完善我国证券市场的规则体系， 促进证券市场的健康发展，具有深远的意义。

根据新颁布的《考试大纲》的要求，修订后的《系列教材》在保留原有风格的基础上，对第一版的内容和体系作了全面的修改、补充和调整，使其既完全适用于证券业从业人员的业务培训及资格考试，又不失为是一套研究性的学术著作。

为了便于证券业从业人员业务培训并兼顾资格考试的需要，《系列教材》第二版在第一版七个分册的基础上，扩展到现在的八个分册，即：《公司的设立与改组》（第一分册）；《证券市场基础知识》（第二分册）；《证券发行与承销》（第三分册）；《证券上市与交易》（第四分册）；《证券投资分析》（第五分册）；《公司购并原理与案例》（第六分册）；《海外证券市场》（第七分册）；《中国证券法规总汇》（第八分册）。其中第一分册、第二分册、第三分册、第四分册、第五分册和第八分册的部分内容为资格考试的范围，第六分册、第七分册和第八分册的部分内容虽暂不属于资格考试的范围，但仍属于业务培训的内容。从知识的连贯性、系统性、继承性和证券市场发展的角度看，我们认为，有必要保留这些暂不属于资格考试范围的内容。在《系列教材》第二版中，为了便于从业人员学习，不属于资格考试范围的，我们统一用星花（*）标出。

为了方便证券业从业人员业务培训，对照《考试大纲》学习本《系列教材》，我们特别将中国证监会发布的《证券业从业人员资格培训及考试大纲

（试行）》收录在本《系列教材》第八分册中。

《系列教材》第二版的修订工作由吴晓求教授（中国人民大学财政金融

学院副院长、金融与证券研究所所长、博士生导师、金融证券专家）主持， 赵锡军博士、季冬生副教授、罗金辉博士（中国人民大学财政金融学院）， 董安生博士、叶林博士（中国人民大学法学院），李焰博士（中国人民大学工商管理学院），方芳副教授（中国人民大学证券业培训中心），李向科副研究员、邓崇云副研究员（中国人民大学金融与证券研究所），龙永红副教授（中国人民大学信息学院），傅敏（国家审计署），魏建华、冯巍（中国人民大学财政金融学院博士生），高亮（中国人民大学国际经济系博士生）， 查松（中国人民大学法学院博士生），以及崔勇、孙媛、周世武、林妍英（中国人民大学财政金融学院硕士生）等参加了具体的修订、补充工作。中国人民大学金融与证券研究所赵曼、杨祚虎等同志做了大量事务性工作，付出了辛勤劳动。在此一并致谢。

中国证券市场是一个年轻的、富有生命力的市场，较高的成长性和不稳定性是其基本特征。我们将根据实际情况的变化和证券业从业人员考试的实际需要，及时地对《系列教材》的内容进行修订、充实和完善。读者如对《系列教材》第二版有什么意见和建议，可直接向我们反映，电话是 010 － 62514363，010－62511128。