二、证券业从业人员的道德规范

在我国，证券业作为一种新兴的行业，正处在日益发展壮大的历史时期。证券业从业人员的行为，如同任何行业人员的行为一样，都有着职业道德的规定性。证券业从业人员的职业道德，是证券这一行业对于从业人员的行为要求。它一方面表现在具体的行为实践中，通过从业人员的自发的习惯性的行为方式固定下来另一方面，它又是在证券业的广大同仁对于这种职业要求的自觉认识的基础上，经过集中概括，然后见之于从业人员的实践，形成从业人员普遍遵循的行为准则。证券行业的职业道德是从证券业的行为实践中产生，并通过长期的行为实践确立下来的。证券业的职业道德起着规范从业人员的行为的作用，同时又协调着从业人员内部的关系以及从业人员与服务对象的关系。因此，证券业职业道德对于证券业活动的开展起着精神保障的作用。

证券业从业人员的职业道德不仅包括一般性的职业道德原则和一般性的职业道德规范；同时还有相应的职业道德规范和行为准则。证券业从业人员的道德规范有：正直、诚信、勤勉、尽责、廉洁、保密、自律、守法。职业道德规范是职业道德对从业人员的行为规定。而它同时又体现在人们的行为实践活动中，在行为者个人那里，道德规范就表现为个人的德性。或者说， 个人的品德与品行。