遵守国家法律和有关证券业务的各项制度

法律是人们普遍遵守的行为准则，对法律的违反必然导致受到法律的制裁；同时，法律也是使证券市场按照既定的“游戏规则”运行的保证。如果怀着侥幸的心理希望“打擦边球”，必然会引起市场秩序的混乱。在我国 80 年代后期开始建立证券市场以来，一段时期内证券市场犯罪较为严重，司法机关立案查处的证券业从业人员利用职务之便挪用客户股票、保证金或单位炒作股票以及贪污、受贿等犯罪案件逐年上升，犯罪数额大、影响面广、犯罪手段高智能化、隐蔽性强、危害极大。因此从业人员应当自觉遵守国家法律和有关证券业务的各项制度，坚决抵制客户的不合法要求，更不要心存侥幸，以身试法。