三、禁止性行为

禁止性行为，指根据法律的规定证券业从业人员不得从事的行为。禁止性行为是经过多年的司法实践，被公认对证券市场有严重危害性的行为。证券业从业人员如果从事了这些行为，将受到法律的制裁和处罚。

概括地说，禁止性行为包括以下几个方面：（1）不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券的买卖活动；（2）不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见；（3）不得与发行公司或相关人员间有获取不当利益约定；（4）不得劝诱客户参与证券交易；（5）不得接受分享利益的委托；（6）不得向客户保证收益；（7）不得接受客户的买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托；（8）不得为达到排除竞争者目的， 不正当地运用其在交易中的优越地位限制某些客户的业务活动。

根据我国法律、法规的规定，禁止性行为又可以分为五大类：