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第八章证券市场法规体系与监管构架
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2021-09-08 01:13:12
第八章证券市场法规体系与监管构架
第一节证券市场法规体系
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证券市场基础知识目的与要求
《系列教材》第一版序
中国人民大学证券研究所中国人民大学证券业培训中心
《中国证券业从业人员业务培训系列教材》第二版前言
中国人民大学金融与证券研究所中国人民大学证券业培训中心
证券市场基础知识（第二版）第二分册
有价证券
有价证券的分类
有价证券的特征
有价证券的经济效用
二、证券市场
证券市场的特征
证券市场的分类
三、证券市场的产生与发展1．证券市场的产生
证券市场的发展
证券市场发展趋势
第二节 证券市场参与者一、证券市场主体
证券投资者
二、证券市场中介
三、自律性组织
四、证券监管机构
第三节 证券市场的地位与功能一、证券市场的地位
金融市场体系
直接融资与间接融资
二、证券市场的基本功能
证券市场是一国中央银行宏观调控的场所
证券市场是资源合理配置的有效场所
证券市场有利于国有企业转变机制
证券市场有利于证券价格的统一和定价的合理
三、证券市场的运行效率*
证券市场容延度
证券市场成熟度
证券市场透明度
证券市场的调控度
第二章 股票
股份有限公司是依照公司法的规定设立的企业法人
股份有限公司的资本由不同的所有者投入，发起人不得少于法定 最低人数
股份有限公司的股本（资本）全部划分为等额股份
股份有限公司的股票可依法自由转让
股份有限公司的财产责任形式为有限责任
二、股份有限公司的设立
1．股份有限公司的设立方式
三、股份有限公司的组织结构
董事会
监事会
经理
四、股份有限公司的财务与会计1．股份有限公司会计核算的基本前提
2．股份有限公司会计核算的一般原则
五、股份有限公司的合并、分立、破产、解散和清算1．公司的合并
公司的分立
公司的破产
公司的解散
公司的清算
第二节 股票的特征与类型一、股票的定义
二、股票与有关概念的比较* 1．股票与股份、股份制
股票与股单、认股权证
股票与票据
股票与公司债券
三、股票的性质
股票是反映财产权的有价证券
股票是证明股东权的法律凭证
股票是投资行为的法律凭证
四、股票的特征
收益性
风险性
稳定性
流通性
股份的伸缩性
价格的波动性
经营决策的参与性
五、股票的类型
普通股股票和优先股股票
表决权股股票和无表决权股股票
记名股票和不记名股票
有面值股股票和无面值股股票
流通股票和非流通股票
其他种类的股票
第三节 普通股股票与优先股股票
一、普通股股票的特征
普通股股票是股份有限公司发行的最普通、最重要，也是发行量 最大的股票种类
这类股票是公司发行的标准股票，其有效性与股份有限公司的存 续期间相一致
普通股股票是风险最大的股票
二、普通股股票的种类*
蓝筹股股票
成长股股票
收入股股票
周期性股股票
防守性股股票
投机性股股票
7．A 类普通股股票和 B 类普通股股票
三、普通股票股东享有的权利
公司经营决策的参与权
公司盈余分配权
剩余资产分配权
认股优先权
四、优先股股票的特征
约定股息率
优先分派股息和清偿剩余资产
表决权受到一定限制
股票可由公司赎回
五、优先股股票的种类*
累积优先股股票和非累积优先股股票
参加分配优先股股票和不参加分配优先股股票
可转换优先股股票和不可转换优先股股票
可赎回优先股股票和不可赎回优先股股票
股息可调优先股股票和股息不可调优先股股票
第四节 我国现行的股票类型
一、国家股
二、法人股
三、公众股
公司职工股
社会公众股
四、外资股
境内上市外资股
境外上市外资股
第三章 债 券 第一节 债券概述
债券的定义
债券的票面要素
债券的性质和特征
二、债券的分类
按发行主体分类
按偿还期限分类*
按计息的方式分类
按债券的利率浮动与否分类*
按是否记名分类*
按有无抵押担保分类*
按债券形态分类
三、债券的偿还方式
期中偿还债券
展期偿还
四、债券与股票的比较1．债券与股票的相同点
2．债券与股票的区别
第二节 公债
2．公债的特点
二、国家债券
我国的国债
三、地方政府债券* 1．地方政府债券的发行主体
地方政府债券分类
地方债券的特点
地方债券的税务风险
第三节 金融债券与公司债券一、金融债券的定义及特征
金融债券的特征
金融债券的种类*
二、公司债券的定义及特征1．公司债券的定义
2．公司债券的特征
三、公司债券分类
不动产抵押公司债券
证券抵押信托公司债
保证公司债
设备信托公司债
分期公司债
收益公司债
按债券持有人是否参与公司利润分配分类
按债券可否提前赎回分类*
按发行债券的目的分类*
按发行人是否给予债券持有人选择权分类
四、我国的企业债券
重点企业债券
地方企业债券
企业短期融资债券
内部债券*
住宅建设债券
地方投资公司债券
第四节 国际债券 一、国际债券的定义
二、发行国际债券的原因
用以弥补发行国政府财政赤字
用以弥补发行国政府国际收支的逆差
用以为大型或特大型工程筹集建设资金
用以为一些大型的工商企业或跨国公司增加经营资本来筹措资 金，从而增强其实力
用以为一些主要的国际金融组织筹措活动资金
三、国际债券的特点
资金来源比较广泛
期限长、数额大
资金的安全性较高
四、国际债券的种类
欧洲债券
五、我国的国际债券
第四章 投资基金第一节 投资基金概述
投资基金的概念
投资基金与股票、债券的区别
二、投资基金的产生与发展1．投资基金的兴起
现代基金的形成
我国投资基金的发展*
三、投资基金的特点
四、投资基金的分类
根据投资标的划分
五、投资基金的业务种类
按投资目标分类
按投资对象分类
按投资的国界分类
六、基金的费用
前期费用
管理费用
保管与交割费用
经纪人费用
七、基金资产的估值与净资产的计算
基金净资产值的计算
八、封闭式基金的期限
九、基金证券的发行、上市和流通* 1．基金证券的发行
基金证券的上市
基金证券的流通
第二节 投资基金管理与托管机构
二、基金托管人（信托人）
第五章 金融衍生工具
第一节 金融期货与期权一、金融期货
金融期货的产生和发展
金融期货的特征
金融期货的主要种类
金融期货的功能
二、金融期权
金融期权的产生和发展
金融期权的种类
三、金融期货与期权的区别
标的物不同
投资者权利与义务的对称性不同
属约保证不同
现金流转不同
盈亏的特点不同
套期保值的作用与效果不同
第二节 可转换证券 一、可转换证券的概念*
二、可转换证券的意义
可转换证券对发行公司的意义
可转换证券对投资者的意义
三、可转换证券的特点
债权性
股权性
可转换性
四、可转换证券的要素
转换比例
转换期限
转换价格
五、与可转换证券发行有关的中介机构*
主经办人
受托人
代理支付人
上市协调人
律师
审计师
六、我国对可转换证券的实践
表 5—1 国内上市公司发行可转换债券统计表
可转换公司债券的发行主体
申请发行可转换公司债券应报送的文件
可转换公司债券的募集说明书
对我国可转换债券实践的思考
第三节 其他衍生工具一、存托凭证
美国存托凭证的种类
存托凭证的优点
ADR 的市场运作
二、认股权证
认股权证的要素
认股权证的发行
认股权证的交易
认股权证的价值
认股权证的作用*
认股权证与期权等的关系*
三、优先认股权*
优先认股权与认股权证的比较
优先认股权的价值
四、备兑凭证*
备兑凭证的特点
备兑凭证的要素
备兑凭证的作用
第六章 证券机构第一节 证券经营机构
二、证券经营机构的产生和发展
三、证券经营机构的类型
综合型
中国证券经营机构的类型
四、证券经营机构的地位和作用
促进储蓄转化为投资
分散证券市场的风险
有利于促进证券市场平稳发展
五、证券经营机构的主要业务
经纪
自营
我国国债一级自营商
兼并收购
基金管理
咨询服务
其他业务
六、证券经营机构的发展趋势
第二节 证券服务机构一、证券登记结算公司
证券登记结算公司的业务
证券登记结算公司模式的比较
深沪模式的利弊分析
二、证券投资咨询公司1．证券投资咨询公司的特点
证券投资咨询机构的业务
证券投资咨询机构的作用
三、其他证券服务机构
会计事务所
律师事务所
资产评估机构
证券信息公司
第七章 证券市场运行
证券发行市场的定义
证券发行市场组成
证券发行市场的基本功能
证券发行市场与经济发展*
二、证券交易所
证券交易所的发展*
证券交易所的特征
证券交易所的组织形式
证券交易所的功能
世界三大证券交易所*
三、场外交易市场
场外交易市场的特征
场外交易市场的类型*
场外交易市场的参与者
场外交易市场的交易对象
场外交易市场的功能
第二节 证券价格和价格指数
股票价格的形成机制
股票的价值和价格
表 7-1 票面价值、账面价值、市场价值对比*
二、债券的价格1.债券的理论价格
附息票债券交易价格的理论计算*
贴现债券交易价格的理论计算*
债券期货交易价格的理论计算*
债券在回购协议交易中的价格计算*
三、股票价格指数1.股票价格指数
股票价格平均数
股票价格指数的编制方法*
股票除权过程与除权价的计算*
我国主要股票价格指数
表 7-2
4.境外主要股票价格指数
第三节 证券投资的收益和风险一、证券投资收益
债券投资收益
二、证券投资风险1.系统风险
非系统风险
收益与风险的关系
第八章证券市场法规体系与监管构架
一、国家法律
二、行政法规
三、部门规章
第二节 证券市场监管体系一、证券市场监管的意义和对象
保护投资人利益的需要
保护正当交易，维护证券市场正常秩序的需要
健全证券市场体系的需要
及时提供信息，提高证券市场效率的需要
二、证券市场监管的原则与内容*
公开性原则
公平性的原则
公正性原则
资格审查
公开制度
交易管理
场外市场管理
三、证券市场监管的方式与手段1.证券市场监管的方式
2.证券市场监管手段
四、证券市场监管模式*
集中立法管理型
自律管理型
分级管理模式
我国证券市场监管模式
五、证券监管与自律机构
政府对证券市场的监管机构
自律性监管机构
六、中国的证券监管机构
国务院证券委员会
中国证券监督管理委员会
地方证券监管部门
七、中国的自律监管机构1.证券业协会
2.证券交易所
八、证券监管的法律规范*
第三节 证券市场监管的主要内容一、对证券发行市场的监管
证券发行信息披露制度
二、对证券交易市场的监管1.证券上市制度
2.上市公司信息持续性披露制度
我国对证券经营机构的监管
四、对证券业从业人员的监管1.证券业从业人员的分类
2.资格考试与注册制度
五、对证券交易所的监管1.证券交易所的管理模式
证券交易所的管理原则
证券交易所的管理制度
证券交易所的自律管理
六、对证券投资者的监管
对个人投资者的监管
对机构投资者的监管
七、对证券欺诈行为的监管1.对操纵市场的监管
内幕交易的监管
对欺诈客户的监管
我国对操纵市场与内幕交易的监管机制
规范和行为准则
第一节 证券业从业人员的道德规范一、一般性职业道德的基本原则和基本规范
一般性职业道德的基本范畴
二、证券业从业人员的道德规范
正直
诚信
尽责
廉洁
保密
自律
守法
第二节 证券业从业人员的行为准则一、证券业从业人员行为准则的依据
二、保证性行为
热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密
努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率
遵守国家法律和有关证券业务的各项制度
积极维护投资者的合法利益，珍惜证券业的职业荣誉
文明经营、礼貌服务，保证证券交易中的公开、公平与公正
服从管理、服从领导，自觉维护证券交易中的正常秩序
团结同事，协调合作，合理处理业务活动中出现的各种矛盾
热心公益事业，爱护公共财产，不以职谋私，不以权谋私
三、禁止性行为
内幕交易行为
操纵市场的行为
欺诈客户行为
虚假陈述行为
四、其他禁止行为
五、法律责任1.民事赔偿责任
行政责任
刑事责任
第二版后记
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