第二节 证券从业人员的行为准则

一、保证行为

（一）热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密

客户是证券业的职业对象，客户的指令代表着客户的投资决策，关系到客户的投资利益，证券从业人员应准确、及时、完整地执行客户的指令。客户的资金和证券是他们的合法财产，证券经营机构依法受客户委托代为保管这些财产，除非涉及违法行为，除有关法律特别规定外，证券从业人员应就客户的投资、资金、持有证券的情况严守秘密，不得随意泄露给他人。

（二）努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率

证券业务有很强的专业性特点，又有一定的技术操作要求，同时又不断地开拓创新，推出新品种，发展新业务。这就要求从业人员具有较扎实的专业知识功底和较宽的知识面，要不断地学习，钻研业务，提高自己的专业素养和知识水平，以适应证券市场对从业人员提出的要求，在更好地为客户服务的同时，提高自己的竞争能力。

（三）遵守国家法律和有关证券业务的各项制度

证券业是一个与国家利益、投资者利益密切相关的行业，国家的有关法律及证券管理部门制定的规章制度是各经济主体合法利益的法律保证和制度保证，也是证券业务运作的依据。证券从业人员应该自觉遵纪守法，以此来约束和规范自己的行为。

（四）积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉

维护投资者的合法权益是证券业的职责，也是证券业赖以发展壮大的基础条件。“一切为客户着想”，既是商家致胜的关键，也是树立行业良好形象的根本。树立职业荣誉感，珍惜证券业的职业荣誉，是每一位证券从业人员应有的行为。

（五）文明经营，礼貌服务，保证证券交易中的公开、公平、公正

文明经营、礼貌服务既是全心全意为人民服务宗旨的体现，也是社会主义精神文明建设的要求。证券业作为“窗口”行业，在业务活动中要满腔热情，积极主动，耐心周到，礼貌待人，工作效率高，服务质量好。证券交易中的公开、公平、公正即“三公”原则是证券市场的生命，是证券从业人员职业行为的基本原则。只有维护“三公”原则，才能保证市场健康有序地发展，才能为证券业树立良好的信誉，才能使证券业得到规范发展。

（六）服从管理，服从领导，自觉维护证券交易中的正常秩序

证券市场是一个高风险的市场，不仅行情瞬息万变，而且突发性的事件对证券市场的影响往往迅速而有力。纪律是事业成功的保证，在处理各项业务时，必须顾全大局，从国家利益、整体利益、长远利益出发，服从领导， 迅速、准确地执行指令，自觉维护证券交易的正常秩序。

（七）团结同事，协调合作，妥善处理业务活动中出现的各种矛盾

证券业务的运行有很多环节，需要从业人员团结一致，相互协作，碰到问题和矛盾以平心静气的理智态度解决，才能提高工作效率，才能更好地为客户服务，才能适应证券市场快速变化的要求。

（八）热心公益事业，爱护公共财产，不以职谋私，不以权谋私

证券从业人员要时刻记住自己所从事职业的崇高使命，树立社会责任

感，不仅不能在职业活动中以职谋私、以权谋私，而且要自觉参与社会公益活动，关心他人，帮助他人，为社会公益活动奉献自己的爱心。