二、证券从业人员道德规范

（一）证券从业人员职业道德的定义和作用

证券从业人员的职业道德是证券从业人员在证券活动中必须遵守的行为守则和道德规范。其作用主要表现于以下方面：

第一，规范证券从业人员的业务行为，保证证券市场的良好秩序，促进证券业的健康发展。对证券业的管理由政府管理和行业自律管理构成，其中行业自律管理发挥着不可替代的作用。各国证券业协会作为行业自律管理机构根据证券业的职业活动规律，制定证券业道德规范、从业人员守则等规范证券从业人员的业务行为，明确告诉从业人员要较好地完成本职工作，应当做什么，不应当做什么，这样就给每位证券从业人员提供了职业行为的依据、准则和目标，同时，也为评判证券从业人员的职业行为、工作态度、服务质量提供了标准，促使从业者相互督促、相互促进、互相协助，在保证证券市场有序进行的同时，也可促进证券业的发展。

第二，提高证券从业人员的道德素质，完善证券从业人员的人格，建立

高素质的证券从业人员队伍。证券市场是我国改革开放的产物，是社会主义市场经济的重要组成部分，在我国虽然历史较短，但它在社会主义市场经济建设中的重要地位和价值、迅捷的发展速度及对广大民众和企业的吸引力， 都是有目共睹的。正因为证券市场在社会主义市场经济建设中具有重要地位，因此必然要求证券从业人员具有良好的道德素质。这就需要通过明确证券从业人员的职业道德和行为规范，将良好的职业道德渗透到证券行业的每一项工作、每一个环节中去，形成良好的职业风气、职业习惯、职业传统， 使每一个证券从业人员真正成为具有良好道德修养和业务素养的社会所需要的人才。

第三，健全证券业务活动的内部监督和社会监督机制，树立证券业良好的职业风气和职业形象。证券市场是一个高风险的市场，证券从业人员的工作涉及到国家利益、团体利益和投资者个人利益，因此必须在坚持公开、公平、公正原则的同时，严格按照有关的法律规章制度操作。证券行业的职业道德规范是行业内自律监管的准绳，它表明证券行业自觉接受社会各界人士监督的决心，有利于树立证券业良好的社会形象。

（二）证券从业人员职业道德规范的内容

证券从业人员职业道德规范的内容包括正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法四个方面：

其一，正直诚信：证券从业人员要刚正不阿，诚实守信；要不畏权势， 忠于职守，坚决维护市场的“三公”原则，坚持秉公办事；要严守信用，实事求是，忠实履行所承担的职责和诺言，取信于民。

其二，勤勉尽责：证券从业人员要勤奋踏实，努力不懈地做好本职工作； 要热爱本职工作，认真负责，勤勤恳恳，踏踏实实，任劳任怨，一丝不苟， 对待工作要尽职、尽力、尽瘁。“鞠躬尽瘁，死而后已”是社会主义职业道德的最高境界。

其三，廉洁保密：证券从业人员要廉洁奉公，不谋私利，严守秘密，谨言慎行，洁身自好；要品行端正，作风正派，清廉守正，秉公办事；不贪污盗窃，不挪用公款，不索礼受贿，不营私舞弊，不随意泄露与市场有关的信息和情报，不参与内幕交易。

其四，自律守法：证券从业人员要严于律己，遵纪守法；要自尊、自爱、自重、自制，要严格要求自己，从小事做起；要自觉增强法制观念，学法、知法、守法，严格按照规章制度办事，抵制不正之风，与违法乱纪的行为作坚决斗争。