二、企业的定价行为

（一）有关理论模型

产业组织理论主要研究寡头企业的行为。寡头垄断的情况非常复杂，至今还没有一套完整的理论模型。目前，有关寡头企业的均衡价格和产量的决定模型，都需要比较严格的假定，并且假定不同，答案也不同。

一般来说，寡头企业进行决策时，不仅要考虑自己的决策对市场的影响，也要考虑竞争对手对自己决策的反应，并根据这种反应来进行自己的决策，如何考虑竞争对手的反应，只能进行推测。推测竞争对手的反应时，通常有两种假定：一是假定竞争对手不会作出反应，继续保持原有的价格和产量；二是假定竞争对手认识到相互间的利害关系，采取了比较明智的反应。下面介绍两种模型。

1.古诺模型

1838 年，法国学者古诺对寡头企业的定价问题作了开创性的研究。

假定：某产业只有两家企业 A 和 BA 和 B 具有相同的不变成本 C 和线性需求函数 P=α-βX，X=XA+XB 。其中：P 是市场价格，X 是市场总销售量，XA 和 XB 分别是 A 和 B 企业的产量，? 和? 是正的常数。

企业 A 和 B 的利润函数分别是：

? A=PXA-CXA

? B=PXB-CXB

两企业都按利润最大化目标定价，则有

经整理

dPXA / dX A = dCX A / dX A

dPXB / dX B = dCXB / dX B

 dX 

X dP / dX 1 + C

  =

 A 

 dX 

X dP / dX 1+ C

_B  dX  =

古诺假定两个企业都推测竞争对手不会对自己的决策作出反应，即dXB/dXA=dXA/dXB=0。又因为 dp/dx=-? ，所以上面两式可以变换为：

P-? XA=C P-? XB=C

两式相加得：2(P-C)=? X 又因为 P=? -? X

所以，P=(? +2C)/3

这就是根据古诺模式所得出的寡头企业的定价模型。2.张伯伦模型

美国学者张伯伦于 1933 年提出了一个和古诺模型很相似的模型。他假定两个企业部推测竞争对手会对自己的决策作出明智的反应，双方都认识到只有平等分割市场，共同分享垄断利润才是明智的，也即假定 XA=XB，那么， dXA/dXB=dXB/dXA=1。于是就有

P-2βXA＝C P-2βXB = C

两式相加，2（P-C）=2βX。因为，P=α-βX，那么有

P = α + C

这就是根据张伯伦模型所得出的寡头企业的定价模型。

（二）成本加目标利润定价方法

大量材料表明，实际大多数企业并不是按上述理论模型定价，而经常采用成本加目标例润定价方法，作为企业定价基础的是平均成本和目标利润。定价公式为

P＝? +C

其中：P 为价格；? 为分摊到单位产品上的目标利润；C 为平均成本。企业采用成本加目标利润定价方法的原因是：第一，信息不充分。一般

企业难以掌握整个市场的需求和费用变动情况，很难确定真实的边际成本和边际收入曲线，因而无法按利润最大化原理（MR＝MC）定价。相比之下，以经验数据为基础的成本加目标利润定价方法更为实用。第二，企业内所有者、经营者和职工所关注的重点不同，所有者关心的是与股息，投资回报相联系的利润最大化、经营者关心的是稳定的利润和企业的成长，职工主要关心的是个人的收入。按成本加目标利润定价能比较好地把这几方面的需要结合起来。

（三）价格协调行为

价格协调行为是指企业之间在价格决定和调整过程中相互协调而采取的共同行为。企业间协调价格的基本目的是：限制价格竞争，共同控制中场，获取垄断利润。常见的价格协调行为主要有：卡特尔和价格领导制。

卡特尔

卡特尔也称为共谋或串谋，是指以限制竞争、控制市场、谋求最大利润为目的的同一产业内独立企业间的一种协调形式。主要有两种类型：一种是有明确的文字协定，称为明确协定卡特尔；另一种只有口头协定而无文字协定，称为秘密协定卡特尔。

卡特尔化的动机

某个产业卡特尔化之后，由于所有企业一致行动，所以价格将随各个企业产量的变化而变化，这时单位企业所面临的需求曲线 D＇就不是水平的而是向右下方倾斜的了，和完全竞争条件下的产业需求曲线重合。需求曲线向下倾斜，边际收入曲线必然在需求曲线之下。如图 3 一 3，以利润最大化为目标定价，卡特尔内单个企业的价格定为 P＇，产量定为 Q＇。由于 Op＇＞ OP，于是企业获得了垄断利润。因此，卡特尔化的动机是获取垄断利润。

卡特尔的不稳定性和组织措施

卡特尔内的单个企业总是有企图违约，暗中削价的倾向，这是因为如果卡特尔内的其他成员仍然守约，那么单个违约者在价格上的较小下降就会引起对其产品需求的大量增加，因而导致其总收益大幅度增加。由于收益增加的诱惑，当卡特尔内有较多企业违约时，这样的卡特尔就要瓦解了。因此，可以说如果没有强有力的手段维持，卡特尔难以持久。

由于存在不稳定性，为了维持和管理卡特尔，通常采取两种基本的组织措施：组织内强制和组织外强制。组织内强制是指为保证协定的执行，规定对参加卡特尔的企业进行监督，对有违反协定行为的企业进行惩罚。组织外强制则是卡特尔用各种手段排挤未参加卡特尔的企业，迫使其退出市场或者参加卡特尔。

卡特尔成功的必要条件

卡特尔要成功的话，不仅需要组织措施，它还必须满足下列基本条件，这些条件能增加卡特尔成功的可能性。

第一，卡特尔必须控制大部分现有产量和潜在产量。不存在来自卡特尔外部的有效竞争。

第二，有效的替代品必须是有限的。因为如果长期存在着对卡特尔产品的替代可能性时，卡特尔通过限产提价的企图就会因出现替代品而难以实现，从而卡特尔协定难以维持。

第三，对卡特尔产品的需求必须是相对稳定的。如果需求不稳定，起伏波动大，那么要维持和管理卡特尔协定规定的价格和产量。难度会大大增加。

第四，卡特尔内的企业必须愿意而且拥有足够数量的产品来影响市场，消费者也不会因卡特尔的存在而大量囤积这种产品。

要指出的是卡特尔限制产量、提高价格，这破坏了价格机制的作用，使资源不能得到最优配置。因此，在发达国家，除了一些有特殊目的，经政府特别批准的所谓的合法卡特尔，如以产业合理化为目的的合理化卡特尔，以增强出口竞争能力为目的的出口卡特尔等以外，通常卡特尔被认为是违反公

平交易原则和反垄断原则的，是违法的。2.价格领导制

由于未经政府批准的卡特尔是违法的，因而寡头企业试图暗中串谋。暗中串谋的主要方式是价格领导制，即产业中最大的一个企业制定和变动价格，其他企业或多或少自动跟着定价和变价。

价格领导企业是根据其地位和实力确定价格政策的，如果地位非常稳固，实力非常强，他将按照自己的利润最大化目标确定价格，否则，他会寻求一个所有企业部能够接受的价格。其他企业之所以要跟着定价和变价，是因为，首先，如果不跟着降价，就会失去顾客；如果不跟着涨价，实际上就是减价，很可能引起价格战，其次，其他企业较小，预测能力较差，如果跟着定价和变价能够获得合理的利润，也就避免了独自定价和变价的风险。通常价格领导制有两种主要形式：1.低成本企业的价格领导制；2.支配企业的价格领导制。

（四）限制性定价行为和掠夺性定价行为1.限制性定价行为

限制性价格又称阻止进入价格。是指寡头垄断市场中的原有企业选择一个既能带来部分垄断利润而又不足以吸引新的竞争对手进入的价格，直接目是阻止进入，但实质是牺牲部分短期利润而追求长期利润最大化。因为在长期中，利润率较高的产业必然吸引新的企业进入，在这种情况下，产业内的原有企业往往串谋，放弃一部分短期利润，降低价格以阻止新企业进入，追求长期利润最大化。

掠夺性定价行为

掠夺性价格又称驱逐竞争对手价格，是指企业为了将竞争对于驱逐出市场面降低价格，有时价格甚至降到成本之下。掠夺性定价总是和实力雄厚的大企业联系在一起的。大企业降价的目的是要将竞争者驱逐出该产业。当然，当大企业把价格定得低于成本时，也会遭受损失，只是由于他实力雄厚，能够比竞争者更长时间地承受住这种损失。一般来说，掠夺者把价格定得低于成本时，他必定预期未来会有较高的利润，足以补偿价格降低所遭受的损失。

掠夺性定价并不是经常发生的，大企业对小企业通常是兼并而不是驱逐出产业，因为兼并既能避免短期降低价格的损失又能达到消灭竞争者的目的。在两种情况下会出现掠夺性定价：一是兼并成本过高；二是在兼并的谈判过程中，大企业会进行一些降价活动，以便提高其讨价还价的条件。