一、引文分析方法的理论基础及性质

（一）引文分析方法的文献学基础

引文分析方法，就是利用各种数学及统计学的方法进行比较、归纳、抽象、概括等的逻辑方法，对科学期刊、论文、著者等分析对象的引用和被引用现象进行分析，以揭示其数量特征和内在规律的一种信息计量研究方法。出于某种原因，科技文献的作者总是在其文献末尾列出在撰写该文时参

考或引用过的文献“清单”。人们将这种参考或引用其他文献的过程叫做“引证”。被引文献与引用文献或引用者必定存在着某种关系。M.Weinstak 将引用机理归纳为 15 种类型：①对开拓者表示尊重；②对有关著作给予荣誉；③ 核对其所用的方法及仪器；④提供背景阅读材料；⑤对自己的著作予以更正；

⑥对别人的著作予以更正；⑦评价以前的著作；⑧为自己的主张寻求充分的论证；⑨提供研究者现有的著作；⑩对未被传播、很少被标引或未被引证的文献提供向导；（11）鉴定数据及物理常数等；（12）核对原始资料中某个观点或概念是否被讨论过；（13）核对原始资料或其他著作中的起因人物的某个概念或名词；（14）承认他人的著作或概念；（15）对他人的优先权要求提出争议。

从所划分出的引用机理类型可以看出，文献的相互引用是由科学发展的规律和科学研究活动的规律所决定的。科学学的研究反复表明，科学知识具有明显的累积性、继承性；任何新的学科或新的技术，都是在原有学科或技术的基础上分化、衍生出来的，都是对原有学科或技术的发展。科技文献是科技成果的反映和记录。新文献反映和记录的新的科研成果是建立在过去所发表文献记录和反映旧有的科研成果的基础之上的，是对旧有文献和成果的继承和发展。人类知识之所以能代代相传，并得以累积，形成今天这样庞大的知识体系，所依仗的就是文献；即旧文献对于新文献是要发生知识转移的。对科学研究过程中的文献利用规律和科技工作者信息交流渠道的研究表明， 科技工作者得以创造新的科研成果的知识基础主要来源于其他文献。将那些对自己的文献发生了知识转移的文献列为参考文献，是现代各国关于著作权的有关法律、法规所明确规定了的，也是科学活动中必须遵循的行为准则。文献之间的这种引用关系是文献与文献之间知识转移的遗迹，这就是引文分析方法得以建立的文献学基础。

那么，事实上科技文献的作者是否将那些对自己的文献发生了知识转移的文献都列为了参考文献，以及所列出的参考文献是否都是对自己的文献发生了知识转移的文献呢？人们的考察结果表明，实际的引文关系远比上面的分析复杂。但这并不危及引文分析方法赖以建立的文献学基础。