二、制裁效果

出口禁运的经济效果

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如图 4—24 所示，我们把有关国家分为三种情况，即制裁国 A、被制裁国 B 和非制裁国 C，其中 A、C 两国图中反映的是其国内某产品的供求状况， B 国图中反映的是 B 对进口产品的需求曲线和外国对 B 国的出口供给曲线。在无贸易制裁的情况下，A、C 两国均向 B 国出口该产品，总和的出口供给为SA＋Sc=SA＋C，均衡价格为 Po。在该价格下，A、C 两国分别对日出口 Q1Q1 单位该产品，合计为 OQ3 单位（B 国），因此，A、C 两国在对 B 出口中分别获得△a 和△b 的利益。A 国对 B 国实行贸易制裁后，不再对 B 出口，B 国的外国商品供给曲线减少了 SA，仅剩 Sc（SA＋C→Sc），由于进口供给下降，B

国的该进口品价格上升，其结果，B 国进口消费下降，进口量减至 OQ2 单位；同时要为进口支付较高的价格；而 C 国的出口则在该价格下受到刺激，由原来的 Q1Q2 单位增至 Q3Q4 单位。

在出口禁运的贸易制裁中，各国的得失如下：（1）被制裁国 B 国确实受到一定程度的打击，消费者剩余减少了 c＋d。（2）制裁国 A 国也为此付出了代价，失去了 B 国市场，损失为 a。（3）非制裁国 C 国却从中受益，不仅出口量扩大，出口价格也提高了，因此增加了收益 C。从整个世界角度看，出口禁运的效果表现为 a＋d 的净损失，其中既有被制裁国、也有制裁国的损失。

进口抵制的经济效果

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如果 A 国对 B 国的制裁采取进口抵制的方式，则其效果如图 4—25 所示。制裁前，设 A、C 两国都从 B 国进口某产品，数量各为 10 个单位，价格为 Po。制裁后，A 国停止从 B 国进口，C 国则继续从 B 国进口，故对 B 国产品的进口需求曲线由 DA 十 C 移至 Dc，B 国出口价格降低，C 国从 B 国进口增大。这一制裁效果中各国得失为：（1）B 国受到制裁的打击，出口价格下跌、出口量减少，生产者剩余减少 e＋d。（2）A 国停止从低价国 B 国进口，也蒙受一定损失，数额为 a。（3）只有非制裁国 C 国从制裁中受益，得以更低的价格进口更多的产品，获得 C 的收益。

从上述成本一收益分析中可以看出，在两种情况下，制裁都会使制裁方蒙受损失、付出一定代价。不过，它却能给制裁国政府带来好处：可以表明制裁国政府的原则、立场，争取选民的支持；是除了战争以外最有效的抗议行为；一国政府参加集体制裁，可能争取到其他国家对其损失的补偿；有利于建立国际协作关系。

被制裁国虽然在经济上会受到不同程度的打击，但在某些方面也能从制裁中受益，比如：制裁可唤起被制裁国的创业精神；促进其产业的多样化和经济自立；产生对民族工业的保护作用，有利于推进进口替代；使国内矛盾转向国外矛盾，促成被制裁国国内的政治统一等。

贸易制裁的有效性

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贸易制裁的有效性直接取决于被制裁国经济损失的程度。如果用图 4— 26 来反映被制裁国的情况（该国可出口产品为 X、可进口产品为 Y），则制裁效果取决于：（1）被制裁国生产可能性曲线的弯曲程度，弯曲度大的生产可能性曲线，贸易利益较大，一旦贸易萎缩，所受损失较大。生产可能性曲线弯曲度大，表明该国生产结构缺乏灵活性（缺乏弹性）。（2）社会无差异曲线的弯曲程度。弯曲程度大，表示消费固定于特定的消费组合，不愿意离弃这种组合（无差异曲线平直则表示消费者准备用一种产品来代替另一种产品）。（3）被制裁国的进出口规模。在图 4—26 中，被制裁国在制裁前的生产点为 D，消费点为 B，国际价格为 P，出口 X 的量为 X2X1，进口 Y 的量为 Y1Y2，福利水平为 L1。受到制裁、贸易中断后，生产和消费处于同一组合点 A，福利水平降为 L2。福利水平降低的程度，为消费点 B 移至 E 的距离，如果用 X 产品来衡量，被制裁国的损失（福利水平下降幅度）为 X1X2/OX2；如果用 Y 产品来衡量，损失为 Y3Y2/OY2。

概括他说，上述被制裁国损失的大小即制裁的有效性，主要取决于以下因素：（1）被制裁国的贸易依存度，具体表现在该国的进口需求弹性和出口供给弹性上。被制裁国的依存度高（低），则经济的自给程度低（高），对外贸易的供求弹性低（高），易受（不易受）制裁的影响，制裁的成功率高

（低）。一般来说，大国的国内市场广阔，外贸依存度较低，制裁的有效性比较差，对小国进行制裁则易干成功。就某一商品而言，一国外贸依存度的高低，与该商品的进口需求或出口供给弹性有关，所以，制裁效果因商品性质而异。（2）制裁持续的时间。一般来说，商品供求的短期弹性较低，故制裁在短时间内易见成效。但如实行长期制裁，或者制裁从宣布到实施的时间间隔较长，则被制裁国能够做适应性调整，制裁的效果就会明显减弱。（3）制裁的组织程度。从组织角度看，制裁取得成功要求：不是某一个国家而是国际社会的集体行动，被制裁国无法获得同盟，同时，未参加禁运的国家不会因制裁而承担被制裁国的损失；有效的制裁需要有一个再分配计划，使制裁方的负担以可接受的方法进行分配，即使制裁国的损失得到一定补偿；禁运应当是全面的，以使被制裁国无法取得替代物品；必须有一个能有效实施制裁的执行机构，有控制贸易量的能力。

实际上，制裁的成功率并不高。70 年代一项研究分析了大多发生于战后的 22 个制裁案例，结果发现，成功的只有 4 件，3 件达成互让协议进行解决，

13 件明显失败，有 2 件成败不明。1990 年美国经济学家哈甫鲍尔等人对 115 项贸易制裁结果进行了分析，发现有 2/3 的制裁是失败的，与上述结论相似。

例如联合国对罗得西亚（现津巴布韦）的制裁，1965 年 11 月，罗白人政府单方面宣布国家独立，实行镇压黑人政策。1966 年 5 月，联合国作出对罗实行贸易封锁的制裁决议。从制裁条件看，成功机会很大。首先，罗高度依赖国际市场，1965 年出、进口占 GNP 的比重分别为约 40％和 30％；其次，罗生产结构缺乏弹性，生产和出口高度集中于烟草及少数矿产品。但是实际上，制裁成效不大。制裁的第一年（1966 年），罗出口市场的 2/3 遭到禁运，出口值下降了 1/3 以上，从 3.2 亿罗得西亚元减至 2 亿罗元，贸易收支恶化

（但仍为顺差）。但是当年罗实际 GDP 仍然比上年增长了 2％。此后的长期效果也大致如此，罗实际 GDP 的年均增长率 1966—1967 年为 4.9％，1968— 1974 年为 7.8％，1975—1979 年才降为负的 2.3％，而这主要是受石油冲击的影响。1979 年，罗通过新宪法，接受多数表决条例，议会选举黑人领袖穆佐雷瓦主教出任总理，联合国正式解除制裁。总的看，制裁并没有给罗经济造成太大困难。制裁失效的主要原因是，决定进行制裁与实施制裁的时间间隔很长；给制裁的破坏者以发财机会，诱使他们以合法及非法途径绕过禁运；制裁代价与日俱增，效果却不明显，制裁国家内部阻力增大并减弱了政府的决心。