二、《贞观玉镜统》的主要内容

西夏文残本《贞观玉镜统》全文除序言外，尚有一至四篇。其序言，因残缺太多，难以窥其全豹。从其残页谈到过去的军律（如“赏罚律”）

② 该书的名称，过去译作《贞观玉镜统》或《贞观玉镜鉴》，近来有的学者为它正名，认为应当译作《贞观玉镜将》，其实，译作统也是可以的。因为：第一，书名西夏文第 5 个字可译为‘将’或‘统’；第二，统的含义有统理、统论、统制、统领、统军等等；第三，西夏文将军二字也可以译为“统军”。因此，将书名译为“贞观圣明的将兵法”与译为“贞观圣明的统兵法”，似乎没有太大的差别。

③ 关于该书的性质，过去一些中外学者都认为是军事法典，但近来有的学者却认为它是兵书，不能叫做军事法典。其实，称它为军事法典也是可以的。因为第一，何谓法典？《辞海》云：“搜集同一性质之法规所成之制定法，谓之法典。”也就说，只要将同属军事方面的一些成文规定汇集在一起，就可叫法典；第二，该书的内容既有军政方面的规定，也有赏罚方面的规定，而且大部分内容是后者，主要内容决定性质，因此，认为它是一本军事法典，似乎也是无可非议的。

虽“轻重分明”，难以适应今天已经变化了的国情和军情，“如今，□ 性忠奸不同，行军不易，功难明□⋯⋯ ①”来看，显然是在解释编纂《贞观玉镜统》的原因和目的。第一篇《军政篇》是有关军政制度的规定。第二篇《功篇》是关于各种军功奖赏的规定。第三篇《罪篇》是关于各级军官和士兵触犯各种律条处罚的规定。第四篇《进胜篇》是关于各级军官和士兵立大功奇功奖赏的规定。

从第一篇至第四篇现存的目录和正文看，该书的内容，大体上可以分为军政制度和军律两个部份，下面就这两个部份的主要内容分述于后。

关于军政制度

该书第一篇集中谈了军政制度，其他几篇也有谈军政制度的。其内容大体上有如下几项：

甲、关于如何选将任职。第一篇目录云： “共命将职，有诏旨，行文书”。（第 1 条）

“统印信，主律令者”（第 2 条）

也就是说，选任诸如正副将军、正副行将、正副佐将等一类的军职，必须由上一级几个方面的统兵官，共同研究决定，然后上报中央经皇帝批准，颁布诏旨、印章、符牌，下达正式文书，才算完成选任将职的全过程。

乙、关于军队人员的构成和军官职级

在元昊定兵制之时，见诸汉文史籍的军队人员的构成比较单纯，只有正军和负瞻两种。正军是冲锋陷阵的战斗员，负瞻是随军杂役，其任务是负责筹备粮食和供战马食用的饲料，并负责将这些粮料运到军中，随着社会的发展，国情、民情和军情的变化，到乾顺时，军队人员的构成，逐渐复杂起来。据该书第二章记载：

“将处役[人]、辅军、私人杀[敌]人”。（第 28 条目录）

“虞人[获]官赏赐”。（第 64 条目录）

“刑徒、苦役减刺[字]”。（第 75 条目录）

说明西夏军队最迟到乾顺之时，其人员的构成，除正军、负瞻外，还有“私人”（指军职人员的亲友子弟及民间有材勇者）、“役人”（指仆役）、“虞人”（向导）、“刑徒”、“苦役”，等等。这些人员以“私人”地位较高，“役人”次之，“刑徒”、“苦役”又次之。这些人员的出现，并非偶然，而是西夏封建社会尊卑贵贱等级关系在军队中的反映。

按照规定，上述成员中的“私人”、“役人”必须紧紧跟随将军参加战斗，如果在战斗中立有奇功（指俘获敌人的人、马、甲、胄、旗、鼓、金在 1500 件以上者），不仅可以得到大量的赏赐，而且可以晋升为

军卒，至于“刑徒”和“苦役”，也可以立功减轻刑期（第二篇第 75—

77 条）。这些规定显然有利于调动上述人员的积极性，从而从整体上提高军队的战斗力。

关于军官职级，该书第三篇第 3 条规定： “将军等在敌地域里，没有分头行进，而是去自己想去之处；

① 陈炳应译：《贞观玉镜将·序言》，载《贞观玉镜将研究》，宁夏人民出版社 1995 年 7 月版。

要会战，聚处地名、时日已著明令，各自约齐[届][时]都去，其中一将军准时到达；另一将军懈怠迟[到]，至会[合]地点时日，没有去时，先时到达的将军与敌军遭遇、战斗，[有]胜[或]败时，功罪在于将，由将承担。损失兵马时，损失大小多少⋯⋯，一律乃迟到将军之罪，[其]官、职、军皆具失去，列入不主事官之列。若先到将军未遇战事，则迟到将军的官减去一半，司位、职等具丢失。” 这段规定告诉我们：第一，至迟在乾顺时，西夏军队中的军官职级，

有官、职、军和司位。这里的“军”似乎应指军籍或军中职衔、“司位” 可能相当于宋朝的差遣。这四种职衔，在宋朝军队中早已存在，说明西夏的军官职衔深受宋朝的影响；第二，存在主事官与不主事官两种不同类型的官。所谓“不主事官”，应指大小统兵等主事官以外的杂官和幕僚等，这在宋朝军队中早就存在；第三，文中的官，应指官资。因为西夏文官字，其义为官，音为资，两者通用。在宋朝资作为考察官员，以备升迁的依据，差遣官任满一期便可以加一资。一个官阶分为若干级，每一级就是一资。宋军军功赏官分为“转官”和“转阶级”两种，因军功而升官的称为“转官”，因军功而升军职的称为“转阶级”，西夏将两者合而为一，均为“加官”，也就是转官，即转资。西夏军官们的升降，往往以官为主，如步骑佐将立奇功（指俘获人、马、甲、胄、旗、鼓、金等 1500 种以上），可加官 10 级，正首领立奇功，可加官 12 级，

军卒立奇功，可加官 15 级。反之，因罪过受罚则要降官。如将军“因未

往相助，具减 10 官”（第 3 篇第 4 条）。正副将军虚报俘获数量自 1 件

至 500 件减 3 官，500 件至 1000 件减五官，虚报数量越大减官越多，当

虚报至 2000 件以上至 2500 件时，“则官具减半”，2500 件至 3000 件时，

“官、军、职皆免掉，贬为“底（层）官”。（第四篇第 9 条）

西夏官阶级数究竟有多少？史无明文记载，但西夏为小国寡民，人力、物力、财力有限，其官阶级数，肯定比宋、金要少。宋的武官官阶最多时高达 50 以上。如徽宗政和年间，“自太尉至下班祇应，凡五十二

阶”①，金朝官阶据《金史·百官志》记载，文官为 42 阶，武官为 36 阶。除了对上述两个方面的大问题做了相当详细的规定之外，还对作为

军队指挥信号的旗、鼓、金以及行使统兵权的将军与最高统治者派来进行监督的察军（即监军）作了种种规定。由于该书有关这两个问题，仅存目录，正文荡然无存，详细内容无从知晓，只好暂付阙如了。

关于军律

西夏军律可分为赏赐律与罚罪律两大门类。现将其主要内容分述于后。

赏赐律。该书关于赏赐的规定，主要集中于第二篇和第四篇。从这两篇的存目和正文看，其内容既有原则性的规定，也有具体的规定。其原则性的规定主要有如下三点：

（一）关于立大功奇功的标准。其律令规定凡能“挫敌军锋”，大败敌军，俘获人、马、甲、胄、旗、鼓、金 1500 件以上者，才算立了大

功奇功，得到一份相当丰厚的赏赐。反之，凡是俘获数量在 1500 件以下者只能算立了一般军功，按照其“[俘获]、[的]物品、数量领取官赏”

① 《宋史》卷 169，《职官志》。

（第 4 篇第 1 条）。

（二）对军官如何论功行赏。有两种情况：其一，在战斗中，人、马、甲、胄、旗、鼓、金各有得失时，原则上可以互相抵销。“将军等行进到敌地域中去，⋯⋯（与敌）战斗时不能相挫败，兵马各自撤退时，得失人、马、甲、胄、旗、鼓、金等者，功罪可相抵”（第 2 篇第 5 条）；若得超过失，可以得赏，但必须超过“一百种以上”方能领取。反之， “[若]功超[过][罪]一百种以下到一百种的，勿得功”（第二篇第 2 条），即不能论功行赏。当失多于得时，一般来说，要受到应有的处罚。但有一种情况例外，即将军经过殊死战（斗），或能深入敌境，尽管得不偿失，仍可以按其俘获之物的种类及数量计功给赏。

其二，当正副将军并肩战斗，若能既挫敌军锋，又能俘获敌之人、马、甲、胄、旗、鼓、金，两功相等时，“当取最高那种”，即按赏赐最多的那项领赏，不能两赏俱得。但如果将军亲手杀死敌人，“则获前功外，上述杀敌功亦可得”（第 2 篇第 7 条），即两赏可同时领取。

（三）对立了军功的刑徒、苦役如何行赏。律令规定： “刑徒、苦役减刺［字］［之］功”。（第 2 篇 75 条目录）

“刑徒等功作半减[刑]期”。（第 2 篇 76 条目录）

也就是说，凡刑徒、苦役立了军功，其功应按常人一半计算，减刺字或减刑期。

赏赐律的具体规定主要有以下五个方面。凡符合这五个方面条件之一者均可论功行赏。

（一）克敌制胜者。包括挫敌军锋，大败敌人者。“将军、行将（私人）等⋯⋯挫敌军锋，私人[可]［成］[为]军卒，挫敌军锋□□当得官、军赏赐”。（第 4 篇第 8 条）；攻城战斗中首先登上敌人城头陷城者。

“登[敌]城上［者］，初为杂官，若无官等，顺次加官”。（第 2 篇第

63 条）；在战斗中杀死敌军一人以上者。“杀一人以上，一律加一官，当得二十两银碗，衣服一袭七带，五两银腰带一条，茶、绢五十[份]，等等”（第 2 篇第 3 条）；将军在战斗中将敌将打下马，让别人将其杀

死者。“将、行将亲手［击］倒［敌］人，又令杀之”（第 2 篇第 17 条目录）也可论功行赏。

（二）打败仗时能立军功者。包括英勇断后，使全军撤退者；在战斗中将领败阵，但护卫、队人能挫敌军锋者，前者从将军到私人都可得到奖赏，后者仅限于护卫和队人。

（三）俘获各类战利品者。第 2 篇第 12 条规定： “与敌战斗中，获铠甲、马、旗、鼓、金，俘虏首级、小孩、

妇女等者，计将军、行将、佐将等之一应功数中”。

表明战利品有两类，一类为军用物资——铠甲、马、旗、鼓、金等；另一类为人，包括首级（死口）、妇女和儿童（活口）。

（四）揭露弄虚作假者。第 3 篇第 29 条规定： “正副将被诸人所告属实时⋯⋯告者可加二官，前所纳首[级]

的赏赐与首［级］价等数若干，告者具得。”

即用加官和给予赏赐的手段，鼓励人们去揭发虚报俘获物、杀敌数量、以及买卖首级等腐败现象，从而达到澄清军队吏治的目的。

（五）虞人有功者。凡虞人带路有功，可“[获]官赏赐”（第 2 篇

第 64 条目录）。

其奖赏之物，大体上有如下几类：（一）提升官资。其具体升官办法是按功劳的大小和原有官职官资情况，升 1—15 级。凡立有同样的军功，原来没有官资或官资少者升的资级就多，反之，就少。如立同样的军功，将军只加 7 级，士兵则可加 15 级；（二）为物质奖。包括银锭和生活用品——银碗、衣服、茶叶、丝绸等物。前者如佐将以上立大功奇功者赏银一锭，后者如立一般军功者可得茶 8 斤—400 斤，丝绸 7 匹—

400 匹，银碗 7 两—100 两，等等。凡立大功的军官，其职务较高者，可得金碗、金腰带、银鞍鞯和高级纺织品，等等；（三）为特殊奖。即对立大功奇功者赏给军直。所谓军直，即军中服杂役之人。而且官级越高赏赐的数量越多，相同的军功，将军可赏赐 70 名，而一般军卒只能赏赐

30 名；（四）为精神奖。即给予某种荣誉称号。如第 4 篇第 10 条规定，对立有军功，未能加官的“正副行将、游监、佐〔将〕、正首领、应监、小首领、帐主、押队、军卒等，当获勇捷［称］[号]等。”

罚罪律。该律也同赏赐律一样，既有原则性的规定，也有具体的规定。其原则性的规定，主要有以下四个方面。

（一）如何处罚败军之将。有两种情况：其一，正副将军一同参加战斗，因虞人引导失误，造成人、马、甲、胄、旗、鼓、金等损失，应根据最后落实的功罪情况，“一应计算，按正副高下承担”（第 3 篇第 7 条），即分别处罚，正重副轻；其二，将军虽然杀了敌人，但军马战败，其功罪又不能相抵，应根据“所犯何罪，按律承担”（第 2 篇第 8 条）。

（二）如何处罚阵亡将领的随行人员。如第三篇第 21 条规定： “正副将军阵亡时，护卫、首领、押队、亲随等四人具杀，满

门充牧、农人。队人一律杖二十，面上刺字，终身监［禁］”。也就是说将军阵亡，其随行人员要分担全部责任，受到严厉的处罚。但这指的是一般情况，如遇特殊情况，诸如“因树倒、石迸、中飞箭、路坏等而坠死时，所部护卫不计罪”（第 3 篇第 15 条），即免于处罚。

（三）将军阵亡，其子弟能否继承其职衔和赏赐。一般来说，将军、行将、佐将在战斗中阵亡，其子弟应继承其“官、军之职”和所得战功赏赐，但如果是由于“不敢战而逃，因而被杀的”，其子弟在本军，则不准继承其官、军之职和所得战功赏赐。如果其子弟“在别军，刚健可用，挫敌军锋，大败敌军，又先越过城头陷城者，则具得官、军”（第 3

篇第 16 条），即可继承其官、军之职。

（四）严惩弄虚作假者。所谓弄虚作假，即指虚报斩获敌军首级，或买卖首级。第 3 篇第 29 条规定：正副将军“若[虚][报]一个首级以上的，则一律减二官，罚三匹马。卖与首级者有官者减一官，罚一匹马。军卒杖十三”。

罚罪律的具体规定，其主要内容，可概括为如下五个方面，现分述之。

（一）在战争中不战而逃者，包括正副将军及其跟随者——役人、辅军、私人等都要受到严厉的惩处。如第 3 篇第 2 条第 22 条规定，对于不战而逃的副将军，首先让正将军代行其职。然后捉拿归案，并及时将其罪行报告“世界”（朝廷），听候处置。至于其跟随者役人、辅军、私人等“丢下将军，逃避战斗败北时，具杀”。即要处斩。

（二）将军懈怠迟到，延误战机者。有两种情况：其一，将军不能按规定时间到达事先确定的会合地点，如果先到的将军，已经与敌遭遇战斗，那么，迟到者“［其］官、职、军具失”，如果未发生战斗，则迟到者“官减去一半，司位、职等具失”（第 3 篇第 3 条）；其二，两将军相约，于同一天分头行动，“但其中一将军懈怠，到其日不行动，则降三官，罚五匹马”（第 3 篇第 8 条）。

（三）各级统兵官在战争中丧失人、马、甲、胄、旗、鼓、金者，只要亡失一分以上，就要受到降官罚马的处分，亡失越多，处罚越重。“亡失五分以上，则正将军一律处以极刑，副将军的[官]、[军]、[职][具] 失，贬入低层官”（第 3 篇第 6 条）。

（四）虚报战功、徇私舞弊者。包括虚报俘获数量者。如正副将军虚报俘获人、马、甲、胄、旗、鼓、金等一种以上，便要受到惩处，而且数量越大，所受处罚越重，虚报 2500 种至 3000 种的，“官、军、职

皆免掉，贬为底〔层〕官”，虚报 3000 种以上的，“一律处以极刑”（第

3 篇第 9 条）；察军，司吏徇私舞弊及检查不严者，按规定，在战斗中所斩获的敌军首级，要经过察军、司吏等“共同看验加封”，如果察军司吏等不验实便对虚报的首级加封，“一首以上，一律［处］[置]。察军司吏等有官而无军卒的，处以极刑”（第 3 篇第 27 条），即判处死刑。

（五）察军擅自离开将军者。按规定察军在行军战斗时应当紧紧跟随将军，形影不离。如果在战斗中擅自离开将军，又对战事不了解者， “则处以极刑，满门充军”（第 3 篇第 28 条）。

其处罚手段，由轻到重大体有以下七种：

罚马。将军、行将、佐将等在战争中触犯多种刑律时，一般都要罚马，最少要罚 2 匹，最多时要罚 10 匹。
减免官、职、军、司位。将军、行将，佐将在战斗中因为犯有诸如会合迟到、亡失兵马等罪行，则要根据情节轻重、官职高低，部份或全部减免其官、职、军、司位等职衔。
逮捕、夺军权。如正副将军不战而逃，便要收其兵权，逮捕监禁，听候发落。
杖刑和刺字。察军、护卫、主旗鼓者、司吏、军卒等因触犯刑律，在判处其他刑罚的同时，往往要判答杖和刺字（面上、前额、后额）之刑。
罚作苦役。根据所犯罪行情节的轻重，决定罚作苦役的时间，情况轻的罚作苦役的时间较短，反之，则较长。其刑期 1—6 年不等，6 年以上者极少。
终身监禁。如正副将主旗、鼓、金者阵亡，旗鼓各亡失一件，其护卫便要判处杖 20，面上刺字和终身监禁。
死刑。凡属情节严重者一般都要判处死刑。如主旗、鼓、金者，在战斗中丢失旗、鼓、金，自己跑回来的，便要处死。①