1.  中国证券监督管理委员会的职责是什么？
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中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）依照法律、法规的规定对全国证券市场进行统一监管。

中国证监会成立于 1992 年 10 月。目前下设 14 个部门和上海、深圳两个监管专员办事处。中国证监会的主要职责有：

  1. 起草证券、期货法规，拟定管理规则和实施细则；

  2. 对有价证券的发行、上市、交易及相关业务进行监管；

  3. 对证券、期货交易所进行直接管理，提名理事长、副理事长，任命总经理、副总经理，管理证券、期货交易所的业务活动；

  4. 对证券、期货机构（包括中介机构）进行审批，对其高级经营管理

人员、从业人员进行资格审查；

  1. 对证券投资基金的设立、发行、交易进行审批和统一监管；

  2. 与地方政府一起对地方证券管理部门实行双重领导，以中国证监会为主；

  3. 对向社会公开发行股票的公司实施监管；

  4. 对境内企业直接或间接向境外发行股票等有价证券以及在境外上市进行监管；

  5. 与境外监管机构进行合作与交流；

  6. 对违反证券、期货法律法规的行为进行调查处理。

    1. 如何理解规范和发展的关系？

规范和发展是我国证券市场运作的两大主题。规范与发展二者之间是辩证的关系，是对立统一的关系。

  1. 规范与发展是证券市场的两个不同方面，规范侧重的是证券市场的质，发展在侧重质的同时，亦强调证券市场的量。证券市场规范的基本要求和特征，是证券市场运行机制和监管机制的不断完善和成熟，基本标志是市场规则的法制化和监督管理的有效性；而发展的基本表现是证券市场的扩容和规模的扩大。

  2. 规范与发展又是统一的，二者相互联系，相互促进。

首先，规范是证券市场进一步发展的前提，发展必须以规范为基础。证券市场是一个高风险市场，投资者承担的风险较大，如果不对证券市场进行规范，投资者的利益就得不到保护，投资者对证券市场的信心就会动摇，证券市场的发展也就成了无本之木、无源之水。

从国际经验来看，每次规范都为发展创造了条件。如 1929 年以前美国证券市场的规范程度较差，1929 年股市大崩溃后，美国政府开始加强证券市场的规范建设，先后制定了一系列法律法规，成立了独立的证券监管机构。此后，美国证券市场得到了迅速发展，成为世界上最大的市场。从我国证券市场的发展情况看，在 90 年代初，由于我国证券市场尚处于探索阶段，规范和监管不完善，1992 年爆发了股市风潮，出现了各种操纵市场现象，严重影响了证券市场的健康发展。1992 年成立国务院证券委员会和中国证券监督管理委员会后，监管工作开始加强，先后制定和实施了一系列法律规范，证券市场在每一次规范后都得到了迅速发展。

国内、国外证券市场的发展历程表明，规范是证券市场健康发展的前提， 在规范的基础上发展才是符合证券市场长期发展要求的正确道路。以牺牲规范化为代价的发展，虽然可能带来一些短期利益，但实际上潜伏着很大风险， 是不可能长久持续下去的。

其次，发展为规范创造了条件，发展推动证券市场不断规范。没有发展就没有真正意义上的规范。如果证券市场规模太小，较小规模资金的进出就会导致证券价格上下剧烈波动，就容易出现随意操纵价格的现象，难以培育投资者的理性投资行为，只能助长证券市场的过度投机和短期投机行为。只有市场容量扩大了，“抗冲击”能力提高了，才能培育出正确的投资理念和理性的机构投资者。只有市场发展了，才能有相应的规范，规范化水平才能提高。