（二）美国研究与开发费用的来源与使用

1.美国研究与开发的规模

根据联合国教科文组织关于研究与开发活动的定义，研究指基础研究和应用研究；开发指系统地应用科学研究所获得的知识，以得到有用的材料、器件、系统或方法。美国科学基金会对研究与开发经费统计的范围，包括政府、工业界、院校和其它非营利性机构的经费开支。研究与开发通常写作 R

＆D（即 Research and Development Outlay 的缩写）。

美国 R＆D 经费投入规模大，并且比较稳定，几十年来一直稳定占国民生产总值的 2.5％左右；近十年来，在 2.8％左右，有向 3％逼近的趋势（见表2—4）。美国的 R＆D 经费绝对额相当或超过欧洲资本主义各国的总和。1989 年达到 1450 亿美元，比英、法、原西德、日本、加拿大的总和还要多。按全国人口平均计算，80 年代初人均R＆D 经费接近 300 美元，1986 年人均达494.3美元。90 年代达到 600 美元左右。1990—1991 年财政年度虽然政府预算比上一个财政年度下降 2.4％，但 R＆D 经费却增长了 7％以上，其中民用部分增加了 12％①。表 2-4 美国与其它主要发达国家 R&D 经费占 GNP 比例(%)

① 吴锡军等编著：《高技术——跨世纪的战略问题》，江苏科学技术出 版社 1992 年 11 月第、版，第 157

资料来源：《美国统计摘要》，英文版，1987 年，1992 年。

用于信息技术的 R＆D 费用，没有专门统计。一些专家对信息技术的 R＆ D 经费的总体规模，有些估计可供参考。1989 年，英国 BIS 集团（TheBISGroup） 成立 25 周年出版的一本叫《信息 2000 年）（Information2000）的书称，1986年全世界信息技术 R＆D 费用是 10000 亿美元，1990 年是 20000 亿美元，到2000 年会达到 30000 亿美元，我国陈宝森教授 1993 年 12 月发表文章称，过

去十年美国在信息技术上投资达 1 万亿美元。2.美国 R＆D 经费的来源

美国科研经费来自政府和民间两方面。政府包括联邦政府和地方政府； 民间包括工业界、院校、非盈利团体。多年来政府投资与民间投资大约各占一半（见表 2—5）。

表 2-5 美国研究与开发经费的来源（百万美元）

页。

资料来源：同表 2-4。

近年来，民间 R＆D 经费呈增长趋势，政府投资所占比重有所下降。1991 年政府实际投资 687 亿美元，当年实际投资总额 1516 亿美元；1992 年、1993 年预算投资分别为 733 亿美元、757 亿美元。三年来的投资分别占当年 R＆D 总经费的 40％多。州政府投资很少，国内 50 个州直接用于 R＆D 的经费不足5 亿美元，只相当于联邦政府投资的 1％。

美国工业界 R＆D 金的投入往往大于联邦政府的投入。1991 年工业界投入 780 亿美元，占当年投资总额 1516 亿美元的 51.5％。1992 年工业界投入805 亿美元，比上年又有增加。高等院校投入占全国 R＆D 费用总额的 2％多一点，不到 3％。其它非赢利机构微不足道。工业界投入从 1960 年的 33％增至 1991 年的 52％，而且还有增长趋势。这表明工业界对 R＆D 日益重视。科技 R＆D 的重心向应用方面倾斜，因为工业界的 R＆D 经费大都用在应用研究上。以下我们从 R＆D 费用的使用上能更清楚地看出这一点。

1. 美国 R＆D 资金的使用

工业界的 R＆D 费用主要由工业企业内部的研究机构执行，高等院校和其它非盈利机构的 R＆D 费用也是由其自身执行的。政府 R＆D 费用，除由政府所属的研究机构执行以外，还有部分经费拨到工业界和高等院校执行。工业界研究与开发费用也有资助或以其它合作方式给高等院校或非盈利机构执行的。综合看来，工业界是 R＆D 的主要执行者，使用经费占 R＆D 经费总额的70％以上。高等院校也是重要的执行者，使用经费占 R＆D 经费总额的 10％ 左右。联邦政府直接执行的研究与开发较少（见表 2—6）。它的 R＆D 费用占全国 R＆D 费用总额的 50％左右，直接使用经费只占到 10％以上。由此可见，在美国，大规模研究与开发主要由民间执行，工业界是研究与开发的主体。以下我们分析美国 R＆D 费用的使用方向。

表 2-6 美国研究与开发执行情况（百万美元）

1. 国防研究与开发和民用研究与开发

冷战时期，美国军费开支一直很大，1981 年占国民生产总值的 5.7％， 1984 年占 6.9％，1986 年上升至 8.1％。里根的星球大战计划，更使得军费开支规模膨胀。冷战结束后，美国军费开支有所下降，90 年代下降到占国民生产总值的 6％左右。但用于国防和军事的 R＆D 费用却在增加，1993 年约增加 1.2％，与军事关系极为密切的国家航宇局的 R＆D 费用增长 12.5％。如不考虑航宇局的 R＆D 费用，用于非国防的 R＆D 费用增加相对更快，1993 年比1992 年约增长 6.2％。美国政府用于国防研究的费用占政府 R＆D 预算的 70

％以上，如 1987 年即占到 72％。从执行部分看，获政府研究与开发拨款最多的 7 个部门，排在前三位的是与国防军事有密切联系的国防部、能源部、国家航宇局。从全国总 R＆D 经费使用结构看，美国用于国防军事的 R＆D 费用占全国 R＆D 总额的 30％以上，其中 1960 年占 55％，1986 年占 37％（包括空间技术的研究与开发）（见表 2—7）。

表 2-7 美国国防与空间 R&D 占全国 R&D 比例(%)

资料来源：同表 2-4。

1. 基础研究与应用研究

在美国有关 R＆D 经费的统计资料中，一般包括基础研究、应用研究和开发研究三个方面。如果把基础研究与应用研究都视为基础研究，则大致占全部 R＆D 的 35％左右。如果把应用研究和开发研究都视为应用研究，则约占

到全部 R＆D 比例的 85％以上。三项分别占 R＆D 总额的比例为基础研究 13

％左右，应用研究 22％左右。开发研究占 65％左右。从发展趋势看，开发研究呈上升趋势（见表 2—8）。

基础研究、应用研究和开发工作三个阶段实际上是相互联系、密切结合的。今天的基础研究可能将成为明天的应用研究，可能成为后天的开发工作。根据美国有关材料，从基础研究到技术创新，最后达到商品化的全过程，大约有以下八个步骤：基础研究；确定技术上的可行性；应用研究；确定生产的标准和规格；进行初步设计；建立示范性或中间试验工厂；配备工具和其它生产设备；正规生产。确切地说，基础研究是认识和发现；应用研究是发明、创造；开发研究是将发明变为产品，转化为生产力。

表 2-8 美国 R&D 中基础、应用、开发

三项研究费用的使用及来源结构（百万美元，%）

注 释：①预计数。资料来源：同表 2-4。

由上述数据看，美国是重视基础研究的，但同时可以看出其应用与开发研究的力量是相当强的。联邦政府是基础研究和应用研究资金的主要提供者，1970 年占 60％，此后占 50％多。近年有所下降，1986 年占 49％。联邦政府对开发研究的资助也由 1970 年的 55.3％降至 1986 年的 45.4％。工业界研究与开发经费呈增长趋势。工业界作为 R＆D 的主要执行者，其开支结构是倒过来的，顺序是开发、应用、基础，基础研究开支最少。但美国工业界的基础研究是不容忽视的重要力量，如著名的贝尔研究所等大企业研究机构， 高等院校基础研究占其 R＆D 的 2/3，非盈利机构各占 50％。在 R＆D 总额中， 基础研究经费的增长速度快于应用与开发。1988—1989 年，美国基础研究经费增长了 3％，而应用与开发研究增长 1％。90 年代，这种状况开始改变， 应用与开发得到重视。

1. 美国 R＆D 经费的使用与信息技术

信息技术是一个综合性概念，是一个渗透性极强的领域。单独以计算机、通信、电子技术项目下 R＆D 经费统计，都不足以说明信息技术研究与开发实际情况。在政府部门统计的 R＆D 的使用结构中，没有系统统计关于信息技术研究与开发的状况。在按学科统计的 R＆D 使用结构中，有一部分直接属于信息技术方面的研究与开发。尽管如此，我们仍然能够证明信息技术在美国 R

＆D 的使用结构中占据核心地位，受到极大重视。

第一，联邦政府 R＆D 预算资金的使用重心逐渐转移到信息技术上来。首先，联邦政府 R＆D 资金分配部门结构表明与信息技术发展相关的部门

经费最多。以 1980 年为例，联邦政府研究与开发经费的部门分配结构，按比重大小依次为国防部 43.8％，国家航宇局 16.1％，能源部 15.1％，卫生和人类服务部 12.0％，国家科学基金会 2.8％，农业部 2.2％；其余各部均在 1

％多一点，它们是内务部、运输部、环保局、商务部。所有这些部门与信息技术研究与开发的关系，从上述对有关组织机构的描述已能看出。国防部的研究与开发成果曾在海湾战争中亮过像。海湾战争被称为现代信息战、电子战。国家航字局的研究与开发，大部分更是信息技术的范围。

其次，联邦政府对信息技术有关项目基础研究和应用研究的资助数额较大，且逐年增加。仅对计算机科学研究的资助，1976 年为 7000 多万美元， 到 1984 年就翻到 2.5 亿美元。1976—1984 年的 8 年间，联邦政府在计算机

科学和电器工程领域中，对有关信息技术项目资助累积达 58 亿美元（见表 2

—9）。

表 2-9 美国联邦政府对信息技术有关项目基础研究和应用研究的资助（万美元）

资料来源：《国际技术经济比较》，中国社会科学出版社 1990 年 9 月第

1 版，第 479 页。

第二，工业界 R＆D 使用结构中，信息技术研究开发占有绝大比重。

工业界是 R＆D 资金的主要来源，占 50％以上，也是主要执行者，占 70

％以上，在信息技术的研究与开发中开支巨大，并呈逐渐上升趋势。

工业界所有工业部门中，使用 R＆D 经费最多的行业，是飞机、导弹工业和电气与通讯设备工业，占工业界 R＆D 执行总额的 50％以上。

工业界 R＆D 使用最多的企业是大型企业，其中以信息技术为主导的企业所占比重日益增大。以 R＆D 使用最多的前 10 家大公司为例，1979 年 10 家 R

＆D 经费最多的公司，R＆D 总额达 90 多亿美元。其中信息技术公司 3 家，R

＆D 经费 28 亿美元，占 31％。如果把通用电气和柯达（广义讲也是信息技术公司）算上，则总额近 40 亿美元，占总额 44％。1986 年，R＆D 经费最多的第一号公司，由计算机公司取代汽车公司，该公司 R＆D 经费总额也比 1979 年翻了一番还多。这一年前 10 家公司 R＆D 总额为 162.2 亿美元，其中信息技术公司 64.4 亿美元，占总额 40％。如加通用电气、柯达公司，则占总额51％（见表 2—10）。实际上，其余非信息公司进行的信息技术研究比重也是很大的。它们有的购买或兼并有信息公司，如通用汽车公司。此外，美国小企业投资最活跃的领域亦在信息技术方面。因此，说所有 R＆D 费用有 50

％—70％用在信息技术领域的估计是有根据的。

表 2-10 美国 R&D 经费使用最多的公司（亿美元）

资料来源：①[美]D.J.凯福尔斯等著，范岱年等译：《美国科学家论近代科技》，科学普及出版社 1987 年版，第 201 页。

②[美]詹姆斯·W.鲍特金等著，李进等译：《全球竞争及对策——美国高技术的未来》，电子工业出版社 1987 年版，第

197 页。

③《青年参考报》，1987 年 2 月 20 日。第三，信息技术领域风险投资最活跃，投入也最大。

1970—1979 年，美国因获得风险资本而建立的高技术公司有 1300 家之多。1983 年，美国风险资本大约有 80％投资于计算机、电子技术等领域。另据美国国内统计，近 70％风险资金是由信息技术企业投资的，信息企业占风险投资企业的 60％以上（见表 2—11）。

表 2-11 美国 1982 年风险资本投资的产业分布

以世界最大的计算机公司国际商用机器公司（IBM）为例，IBM 在开发 360

系列计算机的 4 年中支出研制费、生产费、贷款利息和推销费用总计约 50 亿美元：超过二战中美国政府研制原子弹的曼哈顿计划的总投入（20 亿美元）。美国无线电公司为了开发彩电在 50 年代末投入 2 亿美元。考虑通货膨胀因素，仍能够说明美国企业在信息技术领域里的风险投资是巨大的。

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