第七章 跨国公司的技术发展与转让

第一节 跨国公司的技术研究与发展

当代跨国公司之所以在国际市场上成为一股具有竞争优势的强有力的经营力量，不仅因为它有巨额资本作为竞争的基础，更为重要的是跨国公司充分合理地运用其资本和人才优势，大规模高起点的开展高新生产技术和管理技术的研究与发展（R＆D），不断推出在国际市场上具有领先地位的高新技术，并通过跨国公司内部化的市场机制形成国际性技术垄断。在当今世界中， 生产和管理技术的先进性对一国或地区社会经济发展所起的作用是不言而喻的，正因为如此，跨国公司的技术研究与发展为其实行国际技术垄断并在国际市场上保持强有力的竞争优势起着极其重要的作用。

任何高新技术的研究与发展都涉及到研究人员、研究资金投入、组织管理方式、后勤保障条件等许多方面，这些就构成了跨国公司技术研究与发展资源。一家跨国公司在许多国家直接投资和经营，因而有条件在国际范围内配置和利用各国或地区有利的研究与发展资源并使公司整体层次上的技术研究与发展资源的利用达到较高的水平。一般认为，有成效的技术研究与发展必须注重人员和资金的配置、选择适当的技术研究与发展方式和国际性的技术研究与发展管理等三个方面，本节对这三方面问题作出阐述。

一、技术研究与发展中的人力资源和资金的配置与利用

（一）人力资源的配置与利用

跨国公司技术研究与发展的人力资源是指跨国公司中拥有的一批具有高科技术头脑的优秀科学家、研究人员和技术人才。在某种意义上来说这种密集的高科技人才群才是社会技术进步的真实动力。许多有成就的企业家认为假若一个企业拥有一批优秀的科技人才，就可以把企业所需技术创造和革新的可能性扩大到最大限度，从而为企业竞争能力的提高创造有利的条件。跨国公司的高级决策人员非常重视在公司内拥有高科技智力群，将此视为公司竞争优势所在。因此，跨国公司，尤其是欧、美、日等国的大型跨国公司通过提供完备的研究环境、先进设备条件以及高额酬金和优越生活待遇等能对任何一国的优秀科学家利工程师都产生相当大吸引力的方式，吸收世界上最优秀的科技人才，使其研究与发展部门中的外籍科技人员的比例大大高于本国科技人员。跨国公司在全球范围内吸收科技人才的方式为多种多样，其中通用的方式有：在母国招聘本国籍和外国籍的本科毕业生和获得了硕士、博士学士的研究生，为此，著名的贝尔实验室每年派出的招收考核人员就达 400 多人；邀请外国高校教授到本公司研究机构从事一定时间的研究工作，并与母国内外的主委高校保持密切的学术交流与人事交流关系；在国内外收购和兼并研究所，这不仅使跨公司拥有该新的设备、专利，而且拥有该新的高级人才：在国内外科技人员密集的地方设立研究机构，延聘当地优秀科研人才； 将国内外初露锋芒的一流人才招纳进本公司研究与发展机构。

（二）资金的配置利用

任何一个跨国公司都要投入相当数量的资金从事技术研究与发展，这部分资金的投入是否足量和及时，关系到研究与发展项目能否设立和进行连续性研究。对跨国公司保持其技术和经营上的竞争优势意义重大。尽管如此， 跨国公司技术研究与发展资金投入和其它经营资金投入一样遵循高效原则， 即努力用最低的资金投入，达到最佳的研究与发展效果。跨国公司的技术研究与发展一般被分为以下三大领域：基础研究、应用研究和开发研究，各跨

国公司都根据各自全球意义上的长远经济目标以及外部市场与内部市场关系等综合因素来考虑研究与发展资金的投入和配置，因此，各跨国公司在研究与发展资金投入量，投入构成和资金供给来源等方面存在差异。但是一般来说，跨国公司研究与发展资金的利用和配置具有以下特点：

  1. 存资金投入构成上表现为重开发研究，轻基础研究。这种资金投入构成的形式与研究与发展各研究领域的特性，和跨国公司研究与发展的市场目标有密切的关系。一般认为，基础研究是对某一事物或生产、管理技术本质的或规律性的研究，基础研究在取得研究成果之前要投入比其它两个研究领域大得多的人力、物力和财力，而且研究周期很长。基础研究一旦取得研究成果则会从根本上改变现行的生产和管理技术的研究，乃至生产和技术的行为方式，使某一特定生产部门的应用研究和开发研究在更高更有效的层次上进行。基础研究成果的生命周期较其它两上领域的成果更长。因此，可以说基础研究是决定跨国公司取得长远经济利益和保持长久竞争优势的重要因素之一，任何跨国公司的决策者都不应忽视与其经营活动相关的基础研究。但因基础研究的投入大、周期长，往往与跨国公司中、短期市场目标发生于盾， 为了保持在某一特定商品市场中的生产技术优势和市场优势，跨国公司的决策者会把大部分的研究与发展资金投入到投资少，研究周期短，并且有明显市场利益的应用研究和开发研究领域，不断推出某一特定生产部门应用型新技术和新产品，抢占市场利益，精明的跨国公司决策者会把应用和开发研究成果带来的一部分市场利益，再投入其基础研究领域，保证跨国公司内的基础研究长期稳定地延续下去。另外，在跨国公司内部国外子公司同本国母公司相比，国外子公司对基础研究的资金投入比例更低，主要原因是：一方面国外子公司的技术开发与研究资源有限，更重要的是国外子公司的基础研究不能象其应用研究和开发研究那样得到东道国政府一些直接的资金支持。

  2. 跨国公司内母公司和国外子公司投资科研资金的重点领域不同。母公司将自身的开发资金的绝大部分投入开发研究上，而国外子公司则重视自己的开发研究，将这一领域所需资金摆在首位的同时，还把相当一部分资金分散到应用领域研究。不象母公司那样只重视开发领域，相对来说不重视母公司本身的应用研究。

  3. 在资金来源构成上，一般是国外子公司直接出资的比例较高，母公司仅负担较小的比例，大部分研究与发展资金由子公司直接出资负担。

二、跨国公司技术研究与发层方式的选择

（一）跨国公司技术研究与发展的方式

跨国公司的技术研究与发展方式是随着跨国公司的发展而日渐多样化， 但基本上分为两大类，一类是把绝大多数研究与发展活动集中在母国或极少数具有科研优势的东道国的集中化方式，另一类是将部分研究与发展活动分散到海外子公司进行的分散化方在跨国公司开拓海外可用市场的初期，由于集中化的研究与发展方式有不仅便于母公司对公司内的研究与发展预算进行有效的财务控制，利用规模经济效益原理降低通讯成本以及因分散而引起的其它各处成本，而且有利于垄断新技术和防止情报信息的流失，以便使研究与发展的投资取得超额垄断利润，还可以避免因各国文化差异造成的研究与发展协调上的种种困难等诸多优点，为这一时期的跨国公司所广采用。

当跨国公司在海外已拥有较稳定的可用市场时，为了进一步提高研究与发展的效能。分散化的研究与发展方式应成为这一时期常用的方式，这是因

为它有利于母公司产品开发后与东道国市场保持密切关系；有利于在充分了解东道国具体经营环境的基础上，研制出适合当地环境的各种产品；有利于更可能地利用东道国优秀科技人才和某些独特的技能；有利于深入具体地了解东道国市场竞争对手的各种活动和技术开发动向。

（二）研究与发展方式选择策略

跨国公司最具代表性的经营特点是它的全球性战略目标，各大跨国公司的这一战略目标直接体现为其具体的市场战略目标。跨国公司的任何经营活动如从可用市场的选择、投资产业的确定、资本投资量、生产组织形式到最终产品销售渠道和促销手段等都要依据市场战略目标来定。作为保持公司竞争优势的重要因素之一的技术研究与发展，跨国公司在选择其方式时同样要依据市场战略目标。跨国公司的市场战略目标主要有三类：一是以国内市场为销售目标；二是以东道国市场为销售目标；三是以民办市场为销售目标。具有不同市场战略目标的跨国公司在其技术研究与发展方式选择上存在很大的差别。有些大型的实行跨国行业经营的跨国公司可能根据不同的行业同时采用几种市场战略目标，但是对某一特定行业的特定产品来说则具有其特定的市场目标，因此就应当有符合其特定市场目标的技术研究与发展方式的选择。以下就以三类市场战略目标为依据，说明跨国公司技术研究与发展方式的选择策略。

  1. 以国内市场为目标的跨国公司技术研究与发展方式的选择。这类公司在世界市场上的数量不多，在海外从事采掘业和零部件装配业，经营目标主要是利用海外廉价资源和劳动力，进口各种原料和零部件为其国内市场服务，增加其在国内市场的竞争力。由于它们不在或很少在海外销售，加之其产品多为严格按国内生产部门生产技术标准和要求设计生产的标准化产品， 因此它们在大多数场合并不需要在国内市场以外进行更多的技术研究与发展活动，而通常把其研究与发展活动集中在国内，以便充分利用规模经济效益， 减少通讯成本和泄密的风险，在极少数情况下，这类跨国公司也考虑在海外进行技术研究与发展活动，但只是在某一东道国具有某些特定优势的生产技能和研究力量时，这是为了了解子公司所在在海外市场，利用和发展东道国的技术优势，更好地为国内市场服务。

  2. 以东道国为目标的跨国公司技术研究与发展方式的选择。目前世界市场上这类跨国公司的数量很大，涉及的行业也很广。它们经常为各种不同的市场服务，其产品在某个特定市场内高度标准化，但在其它市场则不一定如此。根据这类公司的经营特点以及目标市场十分分散，而且市场需求又呈复杂多样的状况。一般采取分散化方式进行技术研究与发展活动。究其根本原因是在现实中一国能有效地研究另一国技术和市场需求的成功例子不多，再是即使研究人员可以努力克服距离和语言给研究工作带来的障碍，但外部市场的各种特殊条件和机会却很难把握。因此最好的解决办法是具有特定市场目标战略的各个子公司发展自己的研究与发展机构，直接利用各东道国环境恃有的机会，从事符合目标市场竞争需要的技术研究与发展活动，增加子公司的适应能力和市场竞争能力。这类跨国公司通过分散化方式建立起来的海外研究与发展机构，或称地区研究中心或子研究所的规模要小于国内母公司的研究与发展机构，或称公司中央研究中心或母研究所。其研究范围相对来说限制较严。它们一般只涉及某一特定行业或产品的应用研究和开发研究， 不进行基础研究或后期技术服务和质量管理。

  3. 以世界市场为目标的跨国公司技术研究与发展方式的选择。以世界市场为目标是指跨国公司内部各海外子公司在经营目标和策略上相互配合，相互作用为标准化的国际市场服务。这类公司管理结构高度集中化，它们利用先进技术，组织起来生产高度标准化的国际产品，获得规模经济效益。为了达到公司这一市场目标，这类公司把其技术研究与发展活动基本集中在母公司。但为了设计或开发出适应东道国当地风尚和消费爱好的各咎商品和服务，这类公司在考虑到在一定程度上也需要把技术研究与发展活动分散到各海外子公司，以便尽可能地了解东道国市场需求。集中化方式的基础上部分地分散到其子公司的另一个重要考虑，是设法获得东道国各项专门技术。是否分散以及如何分散主要考虑东道国公司知识人才的先进性和集中程度，因此这类跨国公司将这部分分散的技术研究和发展大多设立在经济和科技发达的国家。

三、跨国公司技术研究与发展的管理

跨国公司技术研究与发展的管理是指跨国公司母公司总部进行技术研究与开发的中央研究所（或中央研究中心），对分散在各东道国并直属于母公司中央研究所的各研究所（或研究中心）进行国际性管理和控制，即对各分支研究机构在研究与发展目标、项目及课题方面进行分工，使各附属研究机构的研究与发展能力得到充分利用，并将跨国公司内部的研究与发展资源合理地分配给各附属分支研究机构。由母公司中央研究所管理的研究与发展活动有两种国际研究分工，其一是母研究机构和子研究机构的分工，母研究机构所研究的项目数量占公司内研究与发展项目或课题总量的比重较少，主要集中进行公司经营战略研究，包括长远性研究项目（或课题）在公司的研究与发展活动中起主导作用。子研究所则分别进行适合不同市场目标战略的应用研究和开发研究。这部分的研究项目（或课题）数量较大。其二是各子研究所的分工，其分工准则是根据子研究所的不同外部环境条件进行分工，表现为不同性质的子研究所配置在不同的东道国。

值得注意的是并非任何一个跨国公司都要对其技术研究与发展活动进行国际性的管理，只有对那些所处生产国际化较高阶段的跨国公司，它们在海外（东道国）不仅要利用其一般生产要素，而且更注重利用其技术研究与发展资源（包括资金、设备和人员等），母研究机构才需要对各子研究机构的研究与发展活动进行国际性的管理。这些处在生产国际化较高阶段的跨国公司恰好是跨国研究与发展活动的主要力量。而对于那些以母国国内市场为目标，或行处在生产国际化一般阶段主要利用可用市场所在国一般生产要素的跨国公司来说：一般不需要设立海外的子研究所，即使需要子研究所的数量也较少，研究功能较单一，也就无需要对其进行规范化的国际性管理了。

跨国公司对其技术研究与发展的管理对公司内部的技术研究与发展活动有以下几方面的作用：

  1. 通过管理使跨国公司能对各东道国的市场和技术需求与资源两者相对关系的条件变化作出敏感的适应性的反应，及时调整各子研究机构研究与发展资源的配置。

  2. 通过协调和分工可以最大限度的避免各子研究机构之间或母研究机构和子研究机构之间项目或课题重复研究的现象，这种重复的项目或课题研究最容易发生于国内生产出口产品的子公司与国外子公司之间。

  3. 根据公司内部研究与发展活动的国际分工和公司整体的科研工作管

理，使公司内的研究与开发取得较好的效果。这是因为以母公司的中央研究所为中心，将分散在各东道国的附属研究与发展机构联接在一起，以便发挥专门化和相互协作、配合的作用。

  1. 通过管理和分工，母公司的中央研究机构能着重于一些基础研究，并进行某一特定生产部门技术发展趋势的预测，地整个公司技术发展的方向和业务范围进行分析，以便指导各子研究机构研究课题的选择。这些都有利于公司在技术上的长远发展。

  2. 便于充分利用东道国的研究与发展资源。