生产的手段

上面已经说明生产和消费的性质，现在要研究的是生产借此得以进行的几个要素。

**1.劳动。**生产的主要手段是劳动和不借助于人力的、由自然予以协助的那些要素。

劳动是为了生产的目的、在体力或脑力方面的自觉努力。这个词的含义极其明确，为一般所了解，似乎没有再加以解释的必要。但是，由于与价值的成因有关的一些特有概念，使某些经济学家使用劳动这个词时，跟通常所接受的意义相差得那么远，因此，如果使用这个词而不加解释，就未来的一个相当期间说是很危险的。我们已经看到，有许多近代作家把价值看成完全取决于劳动。如果要问一下，藏在地下室的葡萄酒和从幼苗转变为乔木的栎树，其价值是怎样获得增长的，当他们被迫作出解释时，答复是，他们认为酒质的改进和树木的成长，所体现的就是对两者所投入的那么多的劳动。我们不十分了解这一答复的含义；可是我们已经给劳动下了个定义，免得发生误解，以为我们是把单纯的自然作用也包括在劳动之内的。这里不妨再提一提，按照我们的定义，不论什么样的努力，凡是其用意不是在于使努力本身或通过努力所表现的产品成为交换主体的，都不在劳动的范围之内。受雇的通信员和为了消遣而出来散散步的，游猎者和猎场的看守员，英国参加跳舞会的贵妇人和印度为球戏服务的女郎——这些人同样要经过一番辛菩，可是按照通常的说法，决不容许把只是为了取乐而尽力的那些人说成是在劳动。 **Ⅱ.自然要素。**所谓“出于自然所提供的要素”，或者简短些说，所谓“自然要素”（natural agents）这个词，所包括的是，只要其力量不是来

源于人类的动作的一切生产要素。 “自然要素”决不是一个完全恰当的名称；我们所以采用它，部分是由

于有些大名家已经在这个意义下使用，部分是由于我们找不到更好的字眼。这类要素主要是土地及其矿山、河流、天然林和林内的野生动物；总之是一切出于自然的生产。此外还得加上的是海洋、空气、光和热，甚至还有那些自然法则，如引力和电，由于我们掌握了这些方面的知识，才能变化物质的组合。所有这些生产要素，似乎是出于一种不恰当的提喻法，一般总是用土地这个词来表示；这部分是由于作为利得的一个根源，土地是可以被占有的要奉中之最重要的，但主要是由于占有了土地，一般就可以同时控制多数的其他要素。我们必须注意，虽然自然的力量是必要的，由此提供了使别的生产手段得以发挥作用的基础，但是，如果这类力量是到处可以随时取得的，其本身却不是价值的成因。我们已经看到，供给有定限是价值的一个必要因素，而到处可以随时取得的事物实际上是供给无定限的。

**Ⅲ. 节制。**虽然人类的劳动和跟人力无关的自然要素是主要的生产力量；但是，要使两者得以充分发挥作用，同时还得有一个第三生产要素。即使是最勤劳的人民，处于最富饶的土地，如果倾其全力于取得眼前的成果，取得以后就把它消费掉，那么，他们不久就会发现，即使作了最大的努力，所生产的还是不足以适应其生存的最低需要。

我们把没有它则其他两者就无能为力的这个第三要素或生产手段叫作节制（abstinence）。我们用这个词来表示个人的这样一种行为：对于他可以自由使用的那个部分，或者是不作非生产性的使用，或者是有计划地宁愿从事于其效果在于将来而不在于眼前的生产。

我们在上面提出的第三个基本命题是，劳动的力量和生产财富的其他手段的力量，借助于将由此所生产的产品作为继续生产的工具，可以无定限地增加；我们提出这个命题时，所想到的就是这个第三生产手段的效应。我们

随后要作出的关于节制的一些见解，都是对这一命题的引伸和说明；所以说“引伸和说明”是因为这一命题实际上已没有加以具体证明的必要。

把生产手段分为三大类是经济学家所久已熟知的；他们大都把这三者叫做劳动、土地和资本。我们原则上同意这样的分类；虽然对第二类和第三类我们用了不同的措辞来代替。我们宁愿用自然要素而不乐于用土地这个词，借此避免用一种事物的名称来代表全体——这样的做法，已经使其他属于同种的事物经常被忽视，甚至被遗忘。基于种种理由，我门还打算用节制这个词来代替资本。

资本这个词的定义种种不一，因此它究竟有没有任何被共同接受的意义，也许还是个疑问。我们认为，按照大众所认可的词义，并且按照经济学家自己一时没有注意到他们自己提出的定义时所认可的词义，资本这个词所指的是，出于人类努力的结果、用于财富的生产或分配中的一项财富。这里所以说“出于人类努力的结果”，为的是要把我们称之为自然要素的那类生产手段除外，那类生产手段所提供的不是利润（就这个词的科学意义说），而是地租。

很明显，在这样定义下的资本并不是单纯的生产手段，是所有三种生产手段结合起来的结果。其间必然有某种自然要素提供了原料，一般说来必然有享乐上的某种推迟，从而避免了非生产性使用，并且一般说来还必然使用了某种劳动，从事于制造和保存。我们用节制这个词所要表示的是这样一种要素，这跟劳动和自然要素不同，对资本的存在说来它的协助是必要的，它对利润的关系就和劳动对工资的关系一样。我们晓得，节制这个词按照我们的用法，其含义比普通习惯所认可的为广泛。一般只是在不与劳动相结合的情况下，才注意到其间含有节制这一行为。某个人听任一棵树或一头家畜获得充分成长，这就立即可以看出，在其行为中是含有节制这一因素的；但是，如果他从事于栽培幼树或播种谷物，在其行为中的节制因素就不是这么明显。观察者所注意的只是在于劳动那个方面，他没有想到花费劳动于遥远目的时还必须忍受额外的牺牲。我们把这种额外牺牲包括在节制这个词的含义之内；这并不是因为节制这个词是无可訾议的，而是因为我们找不到更好的词。我们曾一度想用“远虑”（providence），但这个词并不含有“克己” 的意味，和利润也并没有必然的联系。出门带把伞是有远虑的行为，但是跟通常意义下的利润这个词不相干。后来又想到“俭约”（frugality），但这个词意味着“小心”和“注意”，就是说，不免要意味着“劳动”；虽然“节制”实际上也几乎必然要牵涉到某一程度上的劳动，但是在关于生产手段的分析中，显然有必要把它分开。

也许有人要说，单纯的节制在性质上只是消极的，不能产生积极效果。同样的评语也可以应用到“刚毅”、甚至“自由”这些字眼；但是，有谁反对过把它们看成积极因素的吗？在节制的原则下，放弃我们力所能及的享乐，或者是放弃切近的效果而追求遥远的效果，是人类意志上最艰苦的努力之一。诚然，处于任何状态下的社会，总是在进行着、并且经常地在进行着这样的努力的，即使最低级的社会也是这样，因为否则社会就无法获得进步。在人类借以提高共生存地位的一切方法中，节制也许是其中最有效的，但是它进展得最慢，也最不容易普及到大众。那些文化最低的国家，并且在同一国内那些教育最差的阶级，总是最无远虑的，因此也就是最不讲求节制的。

**资本。**上面已经给资本下的定义是，出于人类努力的结果、用于财富的

生产或分配中的一项财富；我们并已看到，就资本的各个项目说，一般是劳动、节制和自然要素三大生产手段相结合的结果。

**使用资本时的不同方式。**某个人拥有一项财富时，如果他决意不用于享乐，而用来作为一项资本，或者换个说法，要用来作为进一步生产中或是分配中的一项手段，这时要实现他的计划，似乎可只有八种方式。

他可以故意毁坏那项财富，为的是要取得由这一毁坏的直接后果而来的效应。开矿时使用火药，在蒸汽机的炉内烧煤，可以供作这方面的例子。每个生产者为了使自己得以继续成为一个生产者就得保持自己的健康和体力时所必须消费的粮食，也是这样消耗了的。
他可以保留那项财富，使用那项财富，在这样情况下，毁坏是在所难免而不是所想望的，也可以说，无论如何毁坏是必然的结果。一切工具和机器都是在这样情况下使用的。
他可以改变那项财富的形式，例如将原料转变为制成品。
他可以只是把那项财富保留着，直到由于时间的推移或市场情况的变化而引起变动、使其价值增长时为止。葡萄园的业主收得了葡萄，酿成了酒之后，总是把它保留着，目的就是在于获得这两种利益。
他可以掌握着那项财富，随时准备出售，以适应顾客的需要。零售商手里的成品或存货就是一个例子。
他可以把那项财富给与一种自然要素的所有人，从而使用那一要素；例如农场主向其地主缴付地租。
他可以把那项财富付给劳动者，从而易取他的劳动；也就是说，他可以用以支付工资。
他可以用那项财富来交换其他商品，将换得的商品作资本使用；就是说，他可以将那项财富作商业上的使用。

多数资本家是在所有这八种方式下使用其部分的资本的。

假定某一葡萄酒零售商资本的内容是，他学习这一行业时所获得的知识、他经营这一业务所必需的店面和简单设备、他自己经常消费所必需的一些日用品的貯积、桶装和瓶装的葡萄酒计一万加仑，我们就会看到，他的知识、设备和一些必需品都是在未经直接交换的情况下被消灭的——仅有的差别是，第一，他的知识，直到他死亡，或是直到他引退，从而突然成为一无价值时止，是始终无所减损的，而他的房屋、设备、衣服、家具和食品是不断地在消耗中和置换中的；第二，食品的消灭是即时即刻的，而房屋、设备、家具和衣服的消灭是逐渐的。我们还看到，他会保留着葡萄酒的一部分，使其质量经久存后提高，其余则为供应市面的存货，随时出售，但终究是要全部出售的。于是他将所得的代价用于种种方面，部分用于他的建筑物所在的基地的祖金，部分用以支付管理员、搬运工人、店员和其他劳动者的工资，部分用于房屋和设备的维修，部分则用于酒、酒瓶和软木塞的添置，使他的堆栈和店铺中有着足够的存货。他所得的售款，除作上述用途外，其余下的部分——他必然是有些剩余的，否则跟他的同行们相比，就处于劣败地位—

—一般叫作利润。他必须将利润的一部分用于为保持他自己的健康和体力所必要的那些日用品貯积的置换。至于其余的部分，他可以或者用于他自己的以及和他的友好们一道的人身享乐，那是非生产性使用；或者用未扩大他自己的资本，或供别人创造资本，或用于对他的、比方说子女的教育，那都是生产性使用。

**固定资本和流动资本。**亚当·斯密把资本分成固定的和流动的两种。他说，“用资本来产生收盆或利润，可以有两种方式。“第一种，资本

可以用来出产和制造货物，或者将货物买进后再卖出，从而获得利润。这样使用的资本，如果继续由所有人占有，或继续保持原来形态，对使用者就不能产生收益或利润。商人的货物在未经售出易成货币之前，不会为他产生收益或利润；货币在未经再度易成货物之前也是这样。他的资本不断地在这一形态下从他的手里流出，在另一形态下回到他的手里；只是靠了这样的流动，或连续的交换，资本才能为他产生利润。因此，应当把这样的资本称为流动资本。

“第二种，资本也可以用来改良土壤，购买商业用的机器或工具，或者是用于这样一类事物，这类事物无须经过进一步的更换主人或进一步的流动，就可以产生收益或利润。因此，应当把这样的资本称为固定资本。

“商人的资本全部是流动资本。他无须置备商业用的机器或工具——除非是把他们的店铺或堆栈看成这类事物。

“每个独立的技工或工厂主，必须把他资本的一部分固着在他那个行业所需要的工具上。不过，在某些行业中这是很小的一个部分，在另一些行业中却占到很大的一个部分。成衣业主除了一包缝针之外，简直不需要什么别的本行用的工具；制鞋业主的工具价值就比较昂贵些，但昂贵得也有限。

“有些别的行业，需要大得多的固定资本。例如一个大型铁工厂，它的应用工具是熔铁炉、锻铁炉、轧钢机，这是要费很大的代价才能设置的。至于农场主，他用于农具的那个部分是固定资本，用于雇工的工资和给养的那个部分是流动资本。他赚取利润的方式，就前一类资本说是把它掌握在自己手里，就后一类资本说是把它支付出去。为了靠取乳和进行繁殖以获取利润而买进了一群牛，这样牛是固定资本；获取利润的方式是在于把它们保留着。饲养牛群的所需的是流动资本；这项资本的图利方式是在于把它支付出去。”

（《国民财富的性质和原因的研究》，第二篇，第一章。）

亚当·斯密的这一划分原则曾否有人明白表示反对，我们不大清楚。固定资本和流动资本是不是我们所能够选得的最恰当的两个词，也许还有些疑问；但是亚当·斯密已经把他所设想的意义固着在这两个词上，从此这一词义就获得了广泛流行。

李嘉图先生在用词上是向来不顾到既有习惯的，因此使他的著作减色不少；他使用固定资本和流动资本这两个词时，其意义却与上述的完全不同。在这一点上，穆勒先生也学了他的样。他们两位都没有说明对这两个词的用法与寻常用法的不同，因此，这里不妨把其间的差别说明一下。

李嘉图先生说，“资本有些消耗得快，必须经常进行再生产，有些则消耗得慢。根据这种情形，就有流动资本和固定资本之分，这种区分不是本质的区分，其间不能划出明确的界线。酿酒业主的厂房和机器设备是价值昂贵和耐久的，所以便说他所使用的大部分资本是固定资本。反之，制鞋业主的资本主要是用来支付工资，而工资则是用在食物、衣着等比厂房和机器设备更容易被消耗的商品上，所以便说他所使用的资本大部分是流动资本。”（《政治经济学及赋税原理》，第一章，第四节〔商务即书馆 1962 年版，第 24 页〕。）李嘉图先生尽可以说在这两种资本之间无法划出一条明确的界线；因

为，还有什么比“快”和“慢”这类对称词更加含糊、更加缺乏明确意义的吗？奇怪的是，他和穆勒先生竟然都会认为——看来很清楚，他们的想法确

实是这样——他们的资本分类所遵循的就是亚当·斯密的方式。实际上很明显，他们所提出的跟亚当·斯密的见解恰恰相反。亚当·斯密挑选成农业主的缝针作为固定资本的一个例子，因为缝针是由成衣业主保留着的；而按照李嘉图先生的说法，这应当是流动资本，因为这是不耐久的。另一方面，铁工厂的原料和存货，按照斯密的说法是流动资本，按照李嘉图的说法则是固定资本。

亚当·斯密对固定资本和流动资本还作了进一步的划分，这里再引录一段，由此可以使资本的性质和亚当·斯密的概念显得更加清楚些。

他说，“构成固定资本的主要是以下四项： “第一，足以促进劳动并节省劳动的供商业用的一切适用的机器和工

具。

“第二，供商业用或制造业用的一切建筑物，如商店、堆栈、农舍等等。这些都是商业用的一种工具，因此可以当作工具看待。

“第三，关于土壤的改良，如平整土地、打埝筑埂、排水、施肥等等有利措施，使土地高度适宜于耕作。我们对于一区经过改进的田地，可以和一架足以促进劳动并节省劳动的机器同样看待。

“第四，社会中一切成员所学得的有用的才能。通过教育、研究或当学徒从而取得这类才能是需要费用的；学习者所花费的这笔费用是一项资本，通过学习，这就好象是固着在他身上的。我们对于技术工人的熟练技巧，可以和足风促进劳动并节省劳动的商业用机器或工具同样看待。

“流动资本也是由四个部分构成： “第一是货币。所有其他三个部分，只是惜助于货币，才能在其各自的

消费者之间进行流通和分配。 “第二是屠户、畜牧业者等等所拥有的、其目的在于出售的食品貯积。“第三是衣服、家具和房屋的材料，这些材料或者还完全未经加工，或

者已经过相当的加工，但都还没有完成，还掌握在种植者、制造者或商人的手里。

“第四是已经完成但仍然保留在贸易商或制造者的手里的商品，例如陈列在铁工、金饰工、珠宝商和瓷器商的店铺里的制成品。在这一方式下的流动资本是掌握在各个商人手里的属于一切类型的食品、原料和制成品，以及这些商品在最后消费者之间进行流通和分配时所必需的货币。”（同上书，第二篇，第一章。）

这里提出的一些类目上的区别，有些也许是很无谓的，在我们看来，有两类事物不应除外；但一般说来，这里对不同类型的资本提出了极其高明的见解。

看来不应当除外的是：第一，由工人和资本家为了适应其自己的需要而消费的生活必需品；第二，由所有人出租给消费者的房屋和消耗得比较缓慢的其他商品。

亚当·斯密为什么不将工人所保有的必需品列入资本这个词的范围之内，我们不能认为他已经说明理由。他所看到的只是，工人尽可能地节约消费，他的收入完全来源于他的劳动。马尔萨斯先生却注意到了这个问题，在这一点上他同意亚当·斯密，理由是这样：

“可以正式称为生产性消费的，只是其目的在于再生产的资本家对财富的消费或毁灭。这是在生产性消费和非生产性消费之间可以划出的唯一的明

确界线。资本家所雇用的工人消费他工资中所不储蓄的那个部分时，是把它作为收入看待的，目的是在于生存或享乐，不是在于生产；并不是把它作为资本看待的。”（《政治经济学中的定义》，第 258 页。）

马尔萨斯先生一定会承认，蒸汽机炉子里的煤的使用是生产性的；因为要使蒸汽机完成工作，煤的消耗是个必要条件。但是，工人消费粮食和蒸汽机消费煤又有什么两样呢？不同的只是这一点：工人会从他的消费中得到愉快，而蒸汽机却不是这样。假使工人的体质是这样，他对饮食既无所好，吃喝也不会使他的欲望满足，只是由于他知道缺少了饮食会使他衰弱，所以感到有此需要，那么，这时他的进餐就只是为了使他能够耐得住疲劳；在这种情况下，这难道不是生产性消费吗？出于大自然的巧妙安排，会因饥饿的刺激而感到一日三餐的必要，会由此获得享乐的报酬；难道刺激和享乐就损害了进食的生产性吗？庄稼人把吃饭看成是他的目的；难道因此使进食是使他得以耐得住劳苦的手段这一点就不那么明显了吗？难道以食料饲养耕牛不是生产性的使用吗？西印度的地主将生活资料给与他的奴隶时，难道他不是把这种供应品看作生产性消费的一项资本的吗？

亚当·斯密仔细说明了为什么他不将业主出租给消费者的房屋和其他用品列入资本项下。

他说，“社会中存品的一部分是供作直接消费的，其特点是不产生收入或利润。所有专供居住用的房屋就是这个部分中的一部分。如果将房屋出租给祖户，房屋自身既不能有所生产，租户就必须用从劳动、资本或土地得来的其他收入来支付租金。在化装跳舞会流行的地方，出租夜间用的服装是一种行业。经营室内装饰业的，经常以家具按月或按年出租。但是由此得来的收入，最终必然是出于收入的某种别的来源。一件衣服可以穿上好几年，一套家具可以使用半个世纪或一个世纪，一所建筑得好、护理得好的房屋甚至可以继续存在到好几百年。但是，虽然房屋的总的消费时期是比较长的，而实际上仍然跟衣服或家具一样地是供作直接消费的存品。”（同上书，第二篇，第一章。）

如果亚当·斯密跟他多数的后继者一样，使资本这个词所包含的，以供作进一步消费的手段为限，他的说法那就是前后一致的。但是我们已经看到，他把不能供作生产性消费的那类事物，在没有到达最后使用者的手里之前，也包括在资本这个词的范围之内。如果应当把存在珠宝商手里的钻石项链叫作资本——亚当·斯密曾明白表示，这确是资本——那么，存在营造商手里刚完工的房屋，为什么就不是资本呢？我们觉得很难理解，为什么他那样着重上述事物的易耗性。哪些应当叫作资本，哪些不应当叫作资本，作出其间的区别时，易耗性和耐久性并不是应加考虑的因素。有许多生产目的上使用的事物，几乎是一瞬即逝的；例如制造厂里使用的煤气。另一方面，富贵人家的珍宝却不是资本，尽管它能存在到多久简直难以限定。我们至少可以作这样的设想，有可能把房屋建筑得那样坚固，因此可以无须进行修缮；难道这一事实也会影响到我们的问题吗？实际上，这类事物的易耗性是不利于亚当·斯密的论点的，因为由此表明了这类事物跟他所认为资本的那类事物之间的类似。他把酒店里藏的酒列入流动资本的第三类；酒窖里的存货越来越少，当喝到最后一瓶时，资本就化为乌有。一所设备齐全的住房，一个巡回图书室，一辆出租马车或驿站马车，或者是一艘定期轮船——它们跟地下室里藏的酒的差别只是在于，它们被消耗的进度比较地难以衡量。它们每经过

一灭的使用，就被磨灭一个部分；这个被房屋的祖户或车辆的雇主所购买、也就是所消耗的部分，跟地下室里取出的那瓶酒完全处于同样地位。诚然，房屋和车辆可以用于非生产性消费，在这种情况下，租户或雇主就得用别方面的收入来支付祖金，这跟任何从事于非生产消费时所支付的代价的情形完全一样。但是，房屋、家具和车辆的暂时还没有被消耗的那个部分，按照亚当·斯密使用资本这个词的意义说来，是营造商和家具或车辆出租者的资本，这跟地下室里没有被消耗的那个部分的酒是酒店老板的资本的情形完全一样。