“隐在的读者”

在人们的观念中，文艺接受活动似乎只是在创作过程结束、作品到达读者和观赏者手中后才能开始，读者的作用仅仅表现在阅读和欣赏过程之中。至于文艺创作，那完全是作家艺术家的事，与接受者没有任何关系。

接受美学驳斥了这种看法。以它之见，接受的因素贯穿于文艺的全过程，只不过在不同的阶段，它的表现方式和作用方式有所不同而已。姚斯认为，文学艺术的本质特征是作者、作品与观赏者之间的“对话关系”，这种关系是文艺赖以生存的基础，是文艺的“人际交流性质”所决定的。接受活动早在作家艺术家进行创作构思时便已开始，这时，他必须为作品预先设计一种“接受的理想模式”。无论作家艺术家是否意识到或承认与否，这种“接受的准备过程”或“潜在阶段”是客观存在的。

伊瑟尔发展了姚斯的这一论点，并进一步提出了“隐在的读者”的理论。在《读者作为小说结构的重要成分》一文中他写道：“在文学作品的写作过程中，作者头脑里始终有一个‘隐在的读者’，写作过程便是向这个隐在的

读者叙述故事并与其对话的过程。因此，读者的作用已经蕴含在文本的结构之中。”①在此后出版的《隐在的读者》一书中，他又解释道：“隐在的读者是指文本中预先被设计和规定的阅读的能动性，而不是可能存在的读者类型。”②很明显，这里所说的读者并不是某一个具体的、现实的读者，而是“为了作品的理解和审美现实化所必须的读者”，亦即为读者所设计的作用。

伊瑟尔认为：“隐在读者的概念是一种文本结构，它期待着一位接受者的出现，而不对他作必要的限定：这一概念预构了每一位接受者所要承当的角色。”③由此可见，隐在的读者的概念是一种“超验范式”，一种现象学的读者。在他看来，每一位作者在创作一部作品时，都会在文本的结构中设计接受者的作用，只不过不同的作者在不同的作品中为他们设计的作用大小和作用方式不同而已。读者作用的大小和方式取决于作品的意向深度和文本的确定性程度。一部作品愈是深刻、隐蔽，文本的不确定性程度愈高，该作品意向的实现和意义的形成便愈是需要读者能动的参与，文本的结构为读者规定的作用便愈大；反之，如果一部作品的意向比较浅显，文本的确定性程度较高，那么它的作者在文本的结构中为读者设计的能动作用便较小，读者在文本现实化和意义形成的过程中所扮演的角色就比较被动。因此，“作为一个概念的隐在的读者，牢牢地植根于文本的结构之中。它是一个思维的产物，决不与任何实际读者相等同。”①

在物质生产领域，一件产品的制造者总要根据消费者的实际需要和可能设计产品，并把使用者的能力、素质等在产品的构造上体现出来。文艺创作同样如此。通常，作家在构思新作时，无论自觉与否，必须估计到接受者的能力与需要，考虑他观念中的接受者（即“隐在的读者”）在作品的审美现实化过程中应当扮演怎样的角色，起到什么作用，并通过一定的艺术技巧有目的地把这种作用在文本的结构中体现出来。“当作品进入阅读活动后，隐在的读者便同现实的读者结合起来，赋予作品的接受以具体的外在形式，证实、补充或驳斥作者原来的设想。”②

在伊瑟尔看来，被设汁在作品文本中的读者角色，即隐在读者的作用，是由三个基本部分预构而成。一是被表现在文本中的不同透视角度，例如在叙事性散之中，存在着四种主要的透视角度：叙述者、人物、情节、虚构读者，其中任何一种都不能独自构成文本的意义。二是能够将各种透视角度联系起来的有利位置，即所谓“移动视点”。由于它不拘泥于任何一种固定的透视角度，并且在具体的接受过程中不断地移动，所以能够同时审视不同的透视角度并将它们联接、综合起来。三是各种透视角度汇聚的焦点，文本的意义正是由此产生出来的。总而言之，隐在读者的概念包括两方面含义：作品的文本所提供的潜在条件以及使这些条件得以实现的读者作用。

当然，文本中设计的读者角色即隐在读者的作用只有在具体的读者在对文本的阅读过程中才能实现，因为，虽然文本提供的潜在条件，或者说各种透视角度是既定的，但它们的逐渐汇聚并最后形成的透视焦点并未在语言上

① 伊瑟尔《读者作为小说结构的重要成分》，载维克托·朗格编《接受研究》，慕尼黑 1974 年，第 59 页。

② 伊瑟尔《隐在的读者》，慕尼黑 1978 年，第 9 页。

③ 伊瑟尔《阅读行为》，第 38 页。

① 伊瑟尔《阅读行为》，第 39 页。

② 伊瑟尔《隐在的读者》，第 283 页。

得到明确的表现，因此只能由读者自己通过想象去体会和把握。这样，文本所设计的隐在读者的作用与实际读者之间便产生一种特殊的张力。由于历史和现实环境以及个人条件的差异，隐在读者的角色会以不同的方式和程度得到实现，而每一次阅读都是对这一角色的一次实现。作品文本的结构只不过提供了这种实现的参照框架，它允许不同的实现方式。

当然，伊瑟尔也指出，蕴含在作品文本结构中的隐在的读者的作用在接受过程中决不会完全实现，它与现实的读者所起的作用也决不会完全重合。但无论如何，它为作品外在的实际接受方式勾划了轮廓，界定了大致的范围。