地方合作者

如果没有汉人的军事合作的帮助，满族人是不可能征服中原的。而这种征服，随即又恢复了汉人降官的权力。明末兴起的一批军事力量，特别是左良玉、刘泽清这样的军阀，都使得回天无术的文官们更加虚弱无力了。无论是大顺军对北京的占领，还是勤王将领们在南京政权中的专横，都使这个帝国中的军人们越来越显要了。清人在华北与中原的胜利，既没有终止对这类军人的需要，也没有剥夺他们的权力。①中央政府与地方军人的这种对立，直到 70 年代“三藩”叛乱时才得到最终的解决；但在攻占北京以后，新的满族军事领袖们，随即就开始让昔日文职官僚们重新发挥作用——这种作用由于明末社会军事活动的频繁，曾经大为下降了。在清王朝的统治奠基过程中， 有一个看来似乎自相矛盾的现象，这就是来自东北的满、蒙、汉军的旗人将领帮助在中国重建文官的权力。②

由于从多尔衮进入北京那时起，他就公开申明他欢迎明朝官僚加入新的政权，所以，北京及其周围城镇的占领，在开始就非常顺利。1644 年 6 月 7 日，多尔衮谕示兵部，对于迎降之处实行赦免，因为帝国的百姓“皆属吾民”。

①同时，还特别向地主官员做出保证，如果他们剃发归降，那么他们不仅可以

恢复原职，甚至还将官升一级。②三天以后，多尔衮正式表示，如果明朝的城市官僚剃发并纳名投诚，则将官复旧职。多尔衮许诺：“各衙门官员，俱照旧录用”。③由于那么多的官员因为投顺李自成而已经名节扫地，所以他们大部分立刻就接受了这一招降要求。④这样，整个政府都投降了，并且没有一个人因为忠于明朝而自杀殉节。⑤

① 当清人进入北京时，带有的军队约 25 万人。他们面临的敌人是：西边有 35 万余人的大顺军余部：西南边有张献忠的 25 万人马；南京周围有近 50 万人的军队。双方军队的实力在 4∶1 之上。林铁钧：《清初的抗清斗争和农民军的联明抗清策略》，第 40 页。

② 在有限范围内，这种军人对文官政权的重建与土耳其对其帝国中的 Knurasanian 官僚的支持是相似的。然而，这种比较是无益的，因为在一支奴隶军队和一支满人与汉族自由人所组成的精锐武装之间，有着根本的区别；而且，其夺取政权的途径也不一样。在中国，清人是通过控制帝国的城市，而土耳其则是通过赶走拜占庭在农村的行政机构而占领亚美尼亚等地的。城市被允许自治，但是，由于同拜占庭政府失去了一切联系，所以它们成了土耳其人畜牧型统治制度中的一种城市特区。卡亨：《土耳其的入侵：塞尔诸人》； 伊那尔希克：《土耳其传统社会的性质》。

① 多尔衮批准的赦免名单，参见宫川尚志：《清代的宣抚救赈工作》，第 989 页。

② 《世祖实录》第五卷，第 51 页。根据距离北京的远近，每个地方都给以一个接受这一谕告的期限。如期到京，酌量加恩；过期未降，即被认为是有意抗拒，将发兵征剿。参见萧一山：《清代通史》第一卷，第262—263 页。

③ 《世祖实录》第五卷，第 52 页。参见刘尚友：《定思小记》，第 8 页；徐应芬：《遇变纪略》，第 17

页；福格尔：《顺治年间的山东》第二部分，第 2 页。

④ 由于接受清廷官职的决定是同僚或同省官僚们集体决定的，个人的良心压力便因之减轻了。例如，徐应芬与他的父亲，以及另外五位官员在江西省衙会商，并一致同意供职于清。徐应芬：《遇变纪略》，第 18 页。

⑤ 对于原大顺政权的官员，清朝也加以任用。最好的例子是牛金星，他投降后，在多尔衮的政府中做了一个小官。德·弗格斯：《中原的起义》，第 29 页。

除了原有其职的官员，另一些文士名流也被推荐到政府中做了官。⑥在这方面，有些关键人物向政府推荐了一批可能合作的名流。1619 年进士、江苏人金之俊（崇祯皇帝的最后一位兵部侍郎），就是这样一个人。他曾遭李自成部下的严刑拷打，并在后来很快就 投降了多尔衮。他迅速地官复原职后， 就参与了贯彻大赦政策，登录了所有的前明军官，其中许多人被金之俊推荐到新政权中去任职了。①其他为清廷频频推荐地方官和前明官僚的重要人物有：卫周允，1634 年进士，山西人，崇祯朝的御史；沈惟炳，吏部侍郎；王鳌永，山东人，以前负责过河南与山东的防务。②

另一个决意归顺的人是奉天地区最后一任明朝巡抚、著名的河南官员、1625 年进士宋权。像侯方域之父侯恂一样，宋权是商丘地区乡绅中的名流。商丘士绅的社会影响是如此之大，以至他们敢于公开与地方当局分庭抗礼。③ 在 1644 年春，他受任顺天巡抚，驻 距北京 65 公里的密云县受事。当李自成攻陷北京时，宋权刚刚就任三天，这样他只好暂时归顺，等待时机了。①在闯王被赶出北京之后，宋权便动手攻击地方义军将领并将之处死。6 月 6 日， 他宣布降清，并代表许多明朝地方驻军将领的立场声称：“吾明臣，明亡无所属，有能为明报仇杀贼者，即吾主也。”②

⑥ 吕元3 ：《翰林院》，第 59 页。尽管清朝承认所有的生员、举人和进士，但是他们也明确表示，他们只给予那些公开表示效忠本朝的乡绅以特权。福格尔：《顺治年间的山东》第一部分，第 25—26 页。

① 琴川居士：《皇清名臣奏议》第一卷，第 11—12 页；萧一山，《清代通史》第一卷，第 368—382 页。金之俊后来官运亨通。1646 年，他负责改革考试制度；1648 年，任工部尚书；五年后成为都察院左都御史； 1654 年 3 月，升为大学士；四年后，任吏部尚书，帮助清廷制定了新的法典。黄之隽：《江南通志》，第

2358 页（第一四卷，第 40 页）；恒慕义：《清代名人传略》，第 160—161 页；《贰臣传》第八卷，第 1—5 页。尽管遁入山林者如果到以前的官署或军队去报到，就会得到赦免，但把桀傲不驯的明朝军队完全纳入中央的控御之下显然并不是件容易的事。1644 年 9 月 17 日，摄政王颁布了一项法令：“各地方归顺文武官员，多有首鼠两端，观望形势，阳为归顺，而中怀二心者。此等之人，徒取罪戾，虽有显绩，亦难自赎； 自今以后，果能痛革前非，矢诚无二，仍与优叙。至无知小民，或乘乱作奸，或畏罪为贼，悉赦前愆，许令自新，归籍乐业；若怙恶不悛，定行诛剿不宥”。《世祖实录》第七卷，第 87 页。

② 朱希祖等编：《顺治元年内外官署奏疏》，第 32 页。卫周允官复原职，作为监察御史巡抚直隶，负责大

名、广平、真定和顺德四府。那时每个巡抚都有一个省作为他的特别监察区，但是，他一直留在京城。尔后，在 1661 年行省御史之职被废除了。吕元骢：《1644—1660 年清初中国的腐化现象》，第 49—63 页。

他的推荐者，包括前明吏部尚书傅永淳，前湖广巡抚王梦尹。参见《贰臣传》第五卷，第 25—28 页；张其昀：《清史·本纪》第一卷，第 34 页。卫周允的弟弟卫周祚（山西人，1637 年进士），也与满洲合作了。他以明郎中身份加入大顺政权，降清后即授吏部郎中。1653 年由洪承畴推荐，授刑部左侍郎；后来升为工部尚书。1658 年调任吏部尚书、文渊阁大学士。1660 年与巴哈那一道修订律例的，正是卫周祚。参见奥克斯南：《马背上的统治》，第 210 页。

③ 1643 年，宋权因未经批准而擅离防御职守，一度为该县知县投入监狱。德·弗格斯：《中原的起义》，

第 17 页。

① 郑克晟：《多尔衮对满族封建化的贡献》，第 9 页。

② 顾诚：《论清初社会矛盾》，第 141—142 页；又见《贰臣传》第五卷，第 29—31 页；恒慕义：《清代

名人传略》，第 688—689 页；德·弗格斯：《中原的起义》，第 35—36 页。这类地方防御组织，有些曾

联合起来抗御满洲入侵者。例如，著名思想家孙奇逢（1585—1675）曾经于 1635—1636 年冬天在被满兵包围的保定府容城领导防御斗争。在他意识到，这里的城墙不足以抗击来自西部的装备了更多重武器的起义军时，他携其亲友于 1638 年进入义州西南山中，建立了一个防守严密的山寨，以求在明王朝日趋衰落之时

对于这些前明官僚来说，使孔教所要求的忠节与在清廷中就职这二者协调起来，多少有些困难；但至少在清人降低了对汉人剃发改从满俗的要求时， 这就容易一些了。③多尔衮开始不愿改变初 衷，宁愿强行贯彻他在进京次日颁布的剃发命。①当刑部侍郎告诫他，令汉人强行剃发将失去民心时，多尔衮怒喝道：吾乃汝民之首，你且先顾自己的头发吧！②但在三河与保定爆发了反剃发令的农民起义之后，多尔衮变得温和些了。③6 月 25 日，这位摄政王发布公告说：

予前因归顺之民，无所分别，故令其剃发，以别顺逆，今闻甚拂民愿，反非予以文教定民之本心矣。自兹以后，天下臣民，照旧束发，悉从甚便。予之不欲以兵甲相加者，恐加兵之处，民必不堪，或死或逃，失其生理故耳。今特遣官传谕，凡各府州县军卫 衙门，来归顺者，其牧民之长，统军之帅，汇造户口、兵丁、钱粮数目，亲来朝见；若逆命不至，当兴师问罪而诛之。①

获得喘息之机。1643 年，他们曾使从进攻山东的战斗中撤退的满军不能靠近。或许由于宋权有与满兵作战的经历，他从没有供职于清。在 1644 年他四次拒绝了在新王朝任职；而且，在 1646 年“圈地”大劫中（当时保定府的大量肥沃土地落入了满人之手），宋同样失去了自己的土地与财产。恒慕义：《清代名人传略》， 第 671 页。其他著名的乡绅武装首领，还有前明吏部尚书田维嘉，他曾负责天津西南饶阳城的防御，抗击大顺军队。田派其儿子去京城将此城的控制权交给了多尔衮。后来，田维嘉被任命为刑部尚书。参见《贰臣传》第八卷，第 8—9 页。另一个河北著名士绅因为经历了一场起义军占领该省而引起的生死危机之后， 欢迎清朝的占领，并希望在新王朝的统治下恢复法纪。参见同上书第十卷，第 1—3 页：《李鲁生传》。对许多中国马克思主义历史学家来说，这种合作代表着一个旨在恢复封建社会控制的丑恶联盟。“满族贵族与投降的汉族地主阶级在全国范围内勾结起来，企图重建封建秩序。”参见张守常：《陈永福投闯抗清事迹评述》，第 64 页；郭松义：《江南地主阶级与清初中央集权的矛盾及其发展和变化》，第 121 页。

③ 如果他们不得不剃发，那么许多文人很可能要考虑南逃了。他们希望在保持其民族习俗的情况下来供职

于清王朝。参见刘尚友：《定思小记》，第 86 页；张怡：《搜闻续笔》第一卷，第 9 页。

① 这显然激起了吴三桂这样的降人的不满。吴三桂降清后就剃了发。他在与李自成余部作战归来，率其人马通过北京西华门时，受到了都城一些居民的欢迎。吴总兵对民众挥泪而言：清人对中国不敬。先前他们攻占朝鲜时，也强令剃发，但朝鲜人至死不从，并说，“吾国衣冠千年相沿，头可断，发不可剃”，清人遂止。神圣的中华并不是朝鲜那样的属国，只要我们在，我们就会战胜他们。参见张怡：《搜闻续笔》第一卷，第 9 页。

② 刘尚友：《定思小记》，第 6 页。1644 年 9 月 15 日，朝鲜君主仁祖大王问最近从北京归来的一名使节： “入关之后，九王措画，可望成大事耶？”该使臣答道：“入关之初，严禁杀掠，故中原人士无不悦服。及有剃头之举，民皆愤怒，或见我人泣而言曰：‘我以何罪，独为此剃头乎？’如此等事，虽似决断，非收拾人心之道也。”吴晗编：《朝鲜李朝实录中的中国史料》，第 3734 页。

③ 三河农民举行起义，进攻县城的消息在 1644 年 6 月 9 日传到了北京。这是一个相当贫穷的地区，大多数土地沦为皇庄。许多人失去土地，背井离乡，实际上已没有多少人在耕田；而且，即使是这些人也要负担沉重的赋税。关于三河起义，有两个特别危险的因素：其一，三河处于北京与盛京之间的大道之上，实为两京孔道；其二，该区县署只有部分城墙，因此，尤其容易进入，“萑苻之剽窃时告。”因此，政府特别重视此区的平定；还赐给投诚的前奉天总兵孔希贵蟒衣一袭。《世祖实录》第五卷，第 4、7 页；谢国桢编：

《清初农民起义资料辑录》（以下简称《清初农民》），第 50 页。保定的起义震动更大，因为中央政府认为这里是一个稳固的前沿阵地。前明知府张华国剃发后仍在其位，迫切希望为新朝争取该区百姓的支持。然而，剃发令在农村遭到抵制。保定的西部与南部都发生了重大骚乱。康熙版《保定府志》，第三十七卷；

《清初农民》，第 61—62 页。

① 《世祖实录》第五卷，第 55 页；萧一山：《清代通史》第一卷，第 265 页；谈迁：《北游录》，第 354

页。根据某些当时记载，当多尔衮最初颁布剃发令时，有些汉官就告诉他，这将引起南人的抗拒，并且也

这是一个勉强的让步，并且显然曾使多尔衮为之不快。但满族家长制的传统精神是强调统治者与被统治者之间的“约”，这一决定的制定也体现了这一精神。②新的政策颁布之后，汉人的归顺就变得容易得多了。③

在这一新的情况下接受清廷官位的最著名的文人之一，是著名的上海诗人李雯。其父李逢甲，死于大顺军占据北京之时。这位诗人因为丧父的巨大悲痛，许多天都不能离开父亲的棺材去略进饮食。这种孝行使多尔衮周围的官员大为感动；多尔衮也接受了建议，让李雯做了他的私人幕僚。④

对李雯来说，要报复大顺军的杀父之仇就只有走降清这一条路吗？或者说，这就是他早些时候对陈子龙所表白的要为国效力而名垂青史的途径吗⑤？ 李雯当然得到了一个英雄造时势的机会，尽管极少有人赞许他攫取这个机会的方式。1644 至 1646 年间他作 为多尔衮的秘书，所有奏表文告皆出其手。

①

然而，李雯之例有些特殊之处。那时，大部分归降者，既不是在野诗人， 也不是南方文人。②在 1644 年加入清廷，并在 18 世纪编纂的《贰臣传》中有传的 50 名高级官员中，大部分是京都的旧官僚（详见下表及书后附录 B）。

③。然而，在崇祯朝，3/4 的高级官僚来自南方；而在 1644 年，2/3 的归降者是北方人。④这种比例的倒转，主要在于山东的大量降人，1644 年投降的“贰臣”中，有 1/4 来自山东。如果说东北地区为满族征服中国提供了大部分军事将领的话，那么，正是山东一地在为北京清政权提供文官上，遥遥领先。山东人在清初的这种骤然显贵，在一定程度上是由于该省平定较早，部分地由于在各处起义时这里的乡绅名流遵守了王朝的法令。⑤

会阻碍帝国的统一。多尔衮回答说：“何言一统？但得寸则寸，得尺则尺耳。”参见张怡：《搜闻续笔》第一卷，第 9 页；顾诚：《论清初社会矛盾》，第 14O—141 页；李光涛：《洪承畴背明始末》，第 253 页。在那种情形下，撤销此令无疑将有益于统一的过程。

② 关于“约”的观念的实例，可参见萧一山：《清代通史》第一卷，第 262 页。关于满族这种特别是在顺治和康熙时期的家长制思想，可参见郭蕴静：《清初“休养苍黎”的思想》一文。

③ 张怡：《搜闻续笔》第一卷，第 96 页。

④ 李雯、陈子龙和宋征舆等编：《云间三子新诗合稿》，第 2 页；又见吴山嘉：《复社姓氏传略》第三卷， 第 2 页。据说，首次向多尔衮推荐李雯的人是陈名夏。

⑤ 侯方域：《壮悔堂集·四忆堂诗集》第五卷，第 10 页。

① 侯方域：《壮悔堂集·四忆堂诗集》第五卷，第 10 页。所有重要文献皆出自其手。李雯等编：《云间三子新诗合稿》，第 2 页。1645 年，李雯担任奉天考试的主考官。那年奉天考试的监考官是朱之俊（奉天人） 和罗宪汶（山西人）。他们选了两段相当合适的经书语句作为考题。首先一段出自《礼记·大传》卷二： “此其所得于民变革者也”；第二段源于《论语》：“上好信则”，完整的段落是：“上好礼，则民莫敢不敬；上好义，则民莫敢不服；上好信，则民莫敢不用情。夫如是，则四方之民襁负其子而至矣，焉用稼。” 题目载于法式善：《清秘述闻》第一卷，第 1 页。

② 顺治朝的山东要员中，有 2％是满洲人，48.5％是来自辽东的汉族合作者。在知府与知县中有 6％是满洲

人，40％来自辽东。整个山东地区的 308 名县官中，有 66 名（占 21％来自）辽东。福格尔：《顺治年间的山东》第二部分，第 4— 5、25 页。

③ 傅路德：《乾隆时的文字狱》，第 155 页。

④ 在北京统治的初年，各地任官主要荐自于直隶、山东、河南、山西。凯斯勒：《康熙与清朝统治的巩固》， 第 180 页。

⑤ 最初，新政府不知道怎样处理乡勇，其中有些如杨九的济宁乡勇，较之流贼更好掠夺，但同样是由地方

1644 年及以后降清文官

先附李自成，后降清的明朝文官：

姓 名 明官职 省 籍

在北京降于多尔衮的明朝文官：

姓 名 明官职 省 籍

王正志 户部侍郎 北直隶

续表

姓 名 明官职 省 籍

名流领导的。王鳌永抱怨，驱散他们是多么的困难；有些官员主张没收他们的武器，解散他们的组织。最后，多尔衮拒绝了这一建议，因为他感到，仅仅依靠满族官军去维持地方秩序是不可能的。然而，政府鼓励地方官员购置军马、训练自己的民勇，以与地主领导的“乡勇”形成制约。福格尔：《顺治年间的山东》第二部分，第 9、10、16 页。

金之俊 1 兵部侍郎 江 苏

沈惟炳 1 吏部侍郎 河 北

冯 铨 2 大学士 北直隶在地方投诚，接受赦免，或顺治以后荐至北京的明文官：

姓 名 明官职 省 籍

续表

姓 名 明官职 省 籍

南京陷落时及以后降清的明朝文官：

资料来源：孙甄陶《清史述论》，第 21—25 页，以及《贰臣传》。

上表注：1.受过李自成人马的拷掠，纳款获释；2.致仕，由多尔衮信邀出仕；3.受过李自成人马的拷掠。