边民与海盗

虽然祖大寿背叛了誓约，但其他大凌河降将——包括祖大寿的子侄—— 仍然忠于后金，并将为最后征服天下做出巨大贡献。只此一役，皇太极便赢得了明朝军队中一批最有经验和能力的将领的支持。其中许多人得以继续统领旧属，为皇太极及其继承者效力，并立下了赫赫军功。②例如：

祖泽润，祖大寿长子，后隶正黄旗，1644—1645 年，曾参与招抚山西军旅，后又随洪承畴招抚湖南，驻守长沙。③

祖可法，祖大寿义子，曾参与制定征服天下的策略，及招降吴三桂和镇压李自成，官至湖广总兵，驻守武昌。④

祖泽溥，祖泽润之弟，授山西总督。⑤

祖泽洪，祖大寿之侄，亦隶正黄旗，对明作战，屡立军功。⑥

刘良臣，北直隶人，隶镶黄旗，曾参与征讨山西，擢为甘肃总兵，1648 年镇压当地回民叛乱时被杀。⑦

刘武，归降时为明朝游击，后任南赣巡抚，1646—1647 年出兵平定当地叛乱。及李成栋起兵广东，附明桂王，刘武讨平之，以功擢升兵部侍郎。此后他一直忠于清朝，并曾剿灭流贼罗荣。①

孙定辽，辽阳人，大凌河明军副将。降后赐银币、鞍马等物，后隶汉军镶红旗。随军征山西，又随多铎攻取扬州，平定江南，官至湖广提督。后于镇压原张献忠部将李兴泰时，溺水而死。②

张存仁，辽阳人，降后授一等副将世职。1636 年授都察院参政，仍兼军职。1640 年和 1641 年，提出诱降城内蒙古兵以取锦州之策，又力主劝服洪承畴归顺。1644 年，作为济尔哈朗手下的主要炮兵将领，随叶臣招抚山西（其炮兵在攻打太原时起了关键作用），又作为攻坚战专家随多铎征河南、江南。浙江及福建部分地区平定后，授直隶、山东、河南总督。1652 年以子爵卒。

③

其实，自 1631 年大凌河城陷落后，就再未发生过严格意义上的满汉之间的战争。从那以后，后金的许多作战计划和准备工作都是由汉人指导的，所以将此后的战争描述为东北边地武人集团同明朝的斗争，或许更为确切。④

大凌河降官几乎都是世代为明朝效力的辽阳土著边民。他们是职业军

② 其中多数人后来被编入汉军镶黄旗。孙甄陶：《清史述论》，第 28 页。

③ 《贰臣传》第四卷，第 22 页。

④ 《贰臣传》第二卷，第 15—19 页。

⑤ 《贰臣传》第四卷，第 22—23 页。

⑥ 《贰臣传》第二卷，第 24—25 页。

⑦ 《贰臣传》第一卷，第 1—2 页。

① 《贰臣传》第二卷，第 20—22 页。

② 《贰臣传》第一卷，第 3—4 页。

③ 《贰臣传》第二卷，第 11—14 页；恒慕义：《清代名人传略》，第 56—57 页；沈翼机：《浙江通志》，

第 2521 页（第一四九卷）。

④ “后金的军事力量，以满蒙联盟及满族与布勒瑚里湖一带的高原汉人的融合为基础。这种结构使得区域划分带有明显的‘利益范围’的性质，并一直延续到近代初期。”拉铁摩尔：《满洲里：冲突的发源地》，第 43 页。

人，严格遵守维护个人荣誉的生活准则。自从他们决定归顺后金之后，便成了金汗麾下极为忠诚和自豪的追随者。两年后，又有另一伙东北武人加入了皇太极的伟大事业，但其背景与前者却大不相同。他们是原籍山东的辽东海盗，是一群投机取巧、变易无常的军事冒险家。憨厚朴实的辽阳边民，将这群海盗视为赌徒和酒鬼，轻蔑地称其三位首领——尚可喜、孔有德、耿仲明

——为“山东三矿徒”。①

这些冒险家有许多共同点：他们都曾是皮岛军阀毛文龙（他已于 1629 年被袁崇焕当众斩首）的部下，最先学会了操作欧式大炮（他们受过登莱巡抚孙元化的训练），有丰富的海战经验（他们经常驾船往返于山东半岛和辽东、朝鲜各岛屿之间），并有吸引忠实追随者的能力（他们组成了完全由他们个人控制的依附性很强的半封建军队）。其中有几位后来受封而成为著名的“三蕃”，并在 17 世纪 70 年代起兵叛清，几乎摧毁了这个新建的王朝。他们的来历虽然复杂，但这不仅表明了他们的社会特征，还说明了明朝对北方沿海地区的控制早已瓦解。

1629 年夏，辽东经略袁崇焕杀毛文龙时，以为自己能够制服毛文龙的健校悍卒。有些人还比较顺从。例如，陈继就同意编入明朝正规部队。尚可喜也属此类，并随总兵黄龙对在皮岛发动叛乱的毛文龙旧部进行过镇压。其他人则不那么容易驯服。曾在 1621 年的鸭绿江战役中随毛文龙立下大功的孔有德和耿仲明，拒绝服从黄龙的指挥，遂叛离皮岛，渡海至登州②，投奔了登莱巡抚孙元化。孙元化能将这些逃亡兵将收在自己麾下，正是当时军权分散的一种表现。例如，孔有德被任命为骑兵参将，耿仲明则被派往登州要塞。该要塞正是孙元化在特谢拉·科雷亚所率葡萄牙士兵的帮助下铸成欧式大炮的地方。①

其实，孙元化和祖大寿在东北的艰难经历也有密切关系。1630 年他督师抗金，祖大寿就是在那时收复了永平。后来他又下令修缮大凌河城，祖大寿就是在前往巡察修缮情况时，突然被困在城中的。孙元化得知大凌河被围后，令孔有德率 800 骑兵同锦州驻军一道前往救援。北上途中并不轻松。北方已经下了第一场冬雪，而这支部队虽是奉命北上，沿途却得不到官府的给养。尽管孔有德有令在先，部队纪律仍日益松懈，劫掠之事时有发生。孔有德同手下一名部将商议后，决定折返山东半岛，并将士兵的随意劫掠，变为对该地城镇的有组织的袭击。1632 年 2 月 22 日，在耿仲明的协助下，孔有德率众占领了登州。特谢拉·科雷亚及其葡萄牙炮手除三人幸存外，全部战死。② 巡抚孙元化被叛军放还，后以玩忽职守罪被劾，下狱弃市。孔有德很快将这座登州城变成了他的“都元军”和其他来投奔入伙的辽东海盗的基地。他们

① 罗振玉：《史料丛刊初编》第四册“奏议”，第二卷，第 23 页。宁完我是在一道奏章中这样称呼尚可喜等人的。同时他还断言，这些人“来无影，去无踪”，不过是一伙缺乏军事才干的强盗。又见罗思·李：

《早期满洲国家》，第 146 页。尚可喜原是辽东军户，其父在明军中战死。《贰臣传》第二卷，第 23—30

页；恒慕义：《清代名人传略》，第 635—636 页。孔有德的家族原籍山东，当系曲阜孔氏，后移居辽东。

《贰臣传》第一卷，第 5—13 页；恒慕义：《清代名人传略》，第 435—436 页。耿仲明也是辽东人。《贰

臣传》第四卷，第 26—29 页；恒慕义：《清代名人传略》，第 416—417 页。

② 登州即今山东蓬莱。

① 恒慕义：《清代名人传略》，第 436、686 页。

② 乔治·H·邓恩：《一代伟人》，第 217—219 页。

由此出发，去抢劫周围乡村，并攻打当地另一明朝要塞莱州。③

虽然莱州足以坚守六个月之久，但朝廷仍然担心这支割据势力会迅速控制整个山东东部地区。兵部立即从保定和天津调集大军，令祖大寿的姻兄弟总兵吴襄率领，前往讨伐。吴襄之子武举人吴三桂也随其父参加了这次战役。孔有德在同这支仍然忠于明朝的辽东人军队的交战中损失了几员部将④，遂决定放弃登州，渡海逃往辽东。途中他与黄龙的巡海舰队及朝鲜水师发生了多次激烈的海战，又损失了许多人马。①然而当他最后抵达辽东沿海的运河岸时，他和耿仲明仍然拥有近 1.4 万人，其中包括军中家属。②登陆时，他们得到了奉皇太极之命驻扎于海岸等待他们到来的后金使臣的接应。金军帮助他们击退追兵后，又赐以黄金和酒食，并答应他们，若归顺后金便可在辽阳附近定居。1633 年 5 月 24 日，孔、耿二人向皇太极宣誓效忠；皇太极在沈阳亲自欢迎他们，他们又向皇太极献上了大炮，然后他们获准率其“天佑兵” 驻扎辽阳以北的新建城市东京。③

总兵黄龙在同这群辽东海盗的交战中战死。继任其位的沈世魁，对盘据广鹿岛的原毛文龙部将尚可喜极不信任。因担心发生兵变，沈世魁决定先发制人。尚可喜得知可能会遭到袭击后，打算逃往皮岛；但连日风暴使他无法率众出海。于是他随机应变，于 1633 年 12 月，派人携重金到朝中进行活动，迫使沈世魁放弃了袭击计划。同时，他又遣人与后金通款，为其攻占石城岛等几座当地明军要塞献计。作为回报，后金邀他归附。1634 年 2 月，尚可喜遂率所属数千户，携辎重乘船登陆，前往沈阳。到沈阳后，他也受到皇太极的盛情迎接。此后，他的 2000 将士改称“天助兵”，驻守辽阳以南的海州。和孔有德、耿仲明一样，尚可喜也仍旧控制着自己的军队。④

这群辽东海盗与其他汉族军队仍然不同。他们名义上隶属于正规部队，但实际上只对他们曾向其宣誓效忠的他们自己的将领负责。①而大凌河降军则被编入了自大凌河战役之后便以大炮闻名的旧汉兵。1632 年，佟养性死后，该军由马光远统领，并在此后 10 年间发展为汉八旗军。1637 年，随着其规模的不断扩大，旧汉兵被分为两翼，由马光远、石廷柱分领；两年后，两翼又分为四旗。②1642 年，四旗又分为八旗。③至此，大凌河降人，旧汉兵及其

③ 除耿仲明、李应元及其父李九成外，陈有时、毛承禄、陈光福也都承认孔有德为王。这些人有的来自直隶海湾中的岛屿（如广鹿岛为毛承禄所占据），有的来自旅顺。孔有德还设置官府造，造刻印玺。《贰臣传》第一卷，第 1—3 页；恒慕义：《清代名人传略》，第 686 页。

④ 李九成和陈有时被杀。

① 李应元被杀；毛承禄和陈光福被俘。黄龙还杀了密谋反叛的部将、耿仲明之弟耿仲格。

② 孔有德部 8014 人，耿仲明部 5866 人。罗振玉：《史料丛刊初编》第四册“奏议”第二卷，第 24 页。

③ 《贰臣传》第一卷，第 3—5 页；刘约瑟：《史可法》，第 26 页；托伯特：《清朝的内务府》，第 16 页；

《皇清开国方略》，第 317—319 页；恒慕义：《清代名人传略》，第 436 页；吴卫平：《八旗兴衰》，第

21—23 页；昭梿：《啸亭杂录》第一卷，第 2 页。

④ 《贰臣传》第二卷，第 23—25 页；《皇清开国方略》，第 339—340 页；吴卫平：《八旗兴衰》，第 23

页。

① 神田信夫：《三藩在清初地方政局中的角色》。神田就三藩特别是吴三桂的“封建”性，做了令人信服的论证。

② 郑天挺：《探微集》，第 56 页。

③ 吴卫平：《八旗兴衰》，第 21—23 页；恒慕义：《清代名人传略》，第 797 页；《贰臣传》第七卷，第

未成年男丁和所属民户，便完全按照满洲制度编入了八旗组织。其将领为管旗大臣，实际相当于地方长官，负责本旗的民政、财政、社会教育和司法事务。④与满洲八旗不同的是，汉军八旗无护军，而只有配备火器的骑兵（不像满蒙骑兵只用弓箭）和使用弓箭的步兵。⑤

1631—1633 年间归顺皇太极的这些汉族军队，极大地增强了后金军队的作战能力，但同时也加重了后金的经济负担。“今我国军兵数万，实力大增”，

《满文老档》1632 年载，“然今年粮草不足，仓储空虚”。⑥因此，有必要向辽西以外进行掠夺。或西入内蒙，那里有肥美的牧场和马市；或南下入关，劫掠中原。1632 年，皇太极遣军征讨蒙古察哈尔部，并于张家口开立边市。

①1634 年，这支金军又侵入山西，在孔有德部配合下进攻大同和代州。②同年，皇太极又派出另一支约 1.1 万人的军队进入内蒙，击败了林丹汗所率察哈尔部，并征服了蒙古南部的其他部落。③这些内蒙部落不仅成了后金的重要军事盟友，还成了向后金提供战马的基地。15 世纪初，明军从内蒙得到了 170 万匹马，而如今连骑兵所需要的 10 万匹马也难以保证了。通过占领察哈尔部的牧场，以及用优良种马发展自己的马群，和用谷物、丝绸向其他蒙古部落换取马匹，后金既能配备足够的战马以同明年作战，又切断了明军的蒙古马来源。④

17—19 页。此时，“天佑兵”和“天助兵”名义上也同汉军八旗合为一体，但只表现为其将领在编制上分属各旗。孔有德是正红旗人，耿仲明是正黄旗人，尚可喜是镶白旗人。

④ “和硕贝勒在本旗中的地位，不是封建性的，而是政治和行政性的。”吴卫平：《八旗兴衰》，第 40 页。因此分旗之制是收编归降满族的军士及其家属的极好形式。例如，他们曾用这种形式收编被俘的俄国人，令俄国将领统辖，其中有些人是沙皇的逃犯。傅乐淑：《中西关系文献编年》，第 8 页。

⑤ 吴卫平：《八旗兴衰》，第 31 页。这种火器无膛线，口径约 50 毫米，炮筒长约 18 英寸，火药需用药捻引燃。沈阳故宫有此藏品。

⑥ 罗思·李：《早期满洲国家》，第 156—157 页。

① 罗思·李：《早期满洲国家》，第 171 页；《皇清开国方略》，第 296—302 页。

② 《皇清开国方略》，第 341—344 页。

③ 《皇清开国方略》，第 362—367 页；吴卫平：《八旗兴衰》，第 16、34 页。林丹汗是 13 世纪蒙古汗族的最后一个直系后裔。他虽然立志统一蒙古，但对别人财富的觊觎，使他失去了许多蒙古首领的信赖。当满洲军队来犯时，后者便将他抛弃了。林丹汗西逃后，死于 1634 年。第二年，其子向皇太极表示顺服。这样，皇太极便控制了内蒙的大部分部落。毛里斯·罗塞比：《1368 年至今的中国和亚洲腹地》，第 113 页。

④ S.A.M.阿谢德：《清朝的马政》；罗思·李：《早期满洲国家》，第 171 页。由于受到蒙古人的威胁，明初统治者很快认识到其军队之战马供给的重要性。明太祖下令设苑马寺，管理陕西的 24 个牧场。但到 15

世纪末，这些牧场只剩下了 6 个，其余皆被农民垦为耕地，因而战马的来源主要依赖东北和西北各部落。

在东北，明朝每年用价值 30 万两的银绢换取马匹，在西北则特设茶马司，专门用四川茶叶换取蛮夷民族的

马匹。最初，每年可用约 100 万斤茶叶换取 1.4 万匹马。1449 年，也先率蒙古瓦刺部入侵，将甘州和宁夏抢劫一空，并赶走了在当地贩马的商人。成化（1465—1487）和正德年间，明朝虽然努力恢复茶马贸易，但毕竟失去了垄断权，因而良种马的来源大大减少了。1509 年，蒙古首领亦不刺入侵库库淖尔，以及 1513

年吐鲁番首领满速儿占领哈密，又进一步破坏了这种茶马贸易。到 1600 年，全年只换得约 3000 匹马，且多是性情温和的雄阉马，根本不是蒙古和满族战马的对手。罗赛比：《明代同亚洲腹地的茶马贸易》，第137—160 页，及其《中国和亚洲腹地》，第 82—83 页；黄仁宇：《16 世纪明代的税收与政府的财政》，

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