努尔哈赤的崛起

明朝对付女真的一般策略，是尽力维持各部落的均势，防止其中某个部落成为独霸东北的势力。维持均势的手段，通常是对所有部落都公正地给予贸易优惠，同时将一个明朝官衔授给其中一个部落的首领，让他作为临时领袖去维持和平。②这一策略若能很好地贯彻，明军便只须每年冬季从开原等镇开进草原，以“烧荒”为名，深入女真各部，接见其首领，并赐给他们食物、酒、布匹和化妆品等等，而不必进行更多的干涉。③但眼下，一个完整的部落联盟似乎就要崩溃了。李成梁感到有必要进行直接干预。在尼堪外兰的怂恿下，李成梁出兵镇压了一个以哈达为敌的部落，并且——也许是出于误会—

—杀死了建州女真爱新觉罗家族的祖父和父亲。①这个家族的长子努尔哈赤，虽然很快便获准去继承其父的都督头衔和一批战马，但 1583 年，这位年轻的首领还是向境外居民尼堪外兰发动了复仇战争。②

1586 年，努尔哈赤消灭了尼堪外兰，这使他成为这一联盟之主的合适的候选人。然而，他既不是哈达部也不是叶赫部之人，因而未必能最后登上霸主宝座。③不管怎样，到 1589 年，那位明朝辽东总兵决定授他为都指挥使，承认了他在鸭绿江流域的最高权位。④努尔哈赤本人则已作为建州女真的著名首领，建起了自己的城寨，并违心地同叶赫、哈达结为姻亲。⑤他还将本部丁壮训练成一支凶猛的骑兵部队，用自己田庄的收入向他们提供粮草和兵器。⑥

② 这些契约注有首领姓名、所属纳贡人数目及其在规定时间内所能提供的贡品数额。罗思·李：《早期满洲国家》，第 13 页。欧文·拉铁摩尔认为，这种制度创造了一种也许属于前封建主义的新权威。“这种权威的新的特性，看起来似乎与首领的功能有直接关系。汉族人将他们视为其部落的代表，以便为汉族社会和满族部落社会的和平共处提供制度和常规。汉族人将其视为中间人这一事实，加强了首领对其部落的权威。于是世袭原则得到强化，从而使首领家族得以永远保持其权威，而使其他部落成员永远屈居臣属地位。这种情形非常有利于部落首领发动反对外来统治的反叛。此类边疆现象可能是封建主义的来源之一。这些现象在藏族历史中表现得颇为明显。将其同其他地区的边疆史——例如苏格兰高地部族的历史——加以比较，将是十分有益的。”拉铁摩尔：《边疆史研究》，第 476 页。

③ 郑天挺：《清入关前》，第 89 页，及其《探微集》，第 4 页。

① 爱新觉罗家族的祖先可追至猛哥帖木儿，他被元朝封为千户，奉命统治松花江地区，且世代传袭。努尔哈赤之父、祖皆被明朝拜为地方官，并曾三次随李成梁进京。薛虹：《建州女真的迁徙》，第 50—51 页；

郑天挺：《探微集》，第 4 页。

② 郑天挺：《探微集》，第 7 页。以上及下文所述细节多引自和田清：《清太祖崛起》、《明初女真》及郑天挺：《清入关前》。

③ 莫东寅：《明末建州女真》，第 96 页。

④ 曲瑞瑜等：《清入关前对东北的统一》，第 110—113 页。

⑤ 关于满族人利用婚姻联盟的问题，见郑天挺：《探微集》，第 56—61 页；莫东寅：《明末建州女真》，第 76—79 页。

⑥ 努尔哈赤与其弟舒尔哈齐分掌大权。1611 年，努尔哈赤杀舒尔哈齐。罗思·李：《早期满洲国家》，第

16 页。埃尔文极为轻视满族骑兵的作用，说他们在作战时只充当预备队，位于披重铠执利刃的前锋部队和

披短甲执弓箭的二线部队之后。埃尔文：《古代中国的模式》，第 106—107 页。但也有人提出更令人信服的看法，即这些骑兵在战斗中常常起着决定性作用，他们既能凶猛地冲破明军阵地，又能迅速避开强敌。满族八旗兵主要分为五个部分：亲军，皆为满、蒙马步弓箭手，负责保卫皇帝；骁骑，皆为骑兵弓箭手；前锋，多为满、蒙马步弓箭手，也有一部分使用云梯、火枪和火炮；护军，有马步弓箭手和火枪手；步军，

由于努尔哈赤势力的增强，他同其他部落的关系随之恶化。①1591 年，叶赫首领纳林布禄决定摊牌，遂向努尔哈赤提出领土要求。当这一要求遭到拒绝后，纳林布禄便率领哈达、辉发部，向努尔哈赤发动了进攻。两年后，在浑河岸边的扎喀一带，双方展开了决战。结果，努尔哈赤大获全胜，消灭纳林布禄 4000 人，缴获战马 3000 匹。不久，努尔哈赤又巩固了与西方蒙古的联盟，确立了自己的最高领导权。在较短时间内，他吞并了哈达（1599），击溃了辉发（1607）接收了乌拉（1613），消灭了叶赫（1619）。

努尔哈赤的军事胜利，特别是对其他部落集团的吞并，使他感到有必要为部落联盟建立一个将从根本上改变东北地区力量对比的新的组织形式。② 原先，努尔哈赤指挥作战，是通过女真族传统的由 10 到 12 名丁壮组成的小型狩猎单位进行的，他们大多有血缘或姻亲关系，属于同一个哈拉（氏族）或穆昆（亲族）；否则就是同一个发尔嘎（falga，里）、嘎山（寨）或后屯

（hoton，镇）的居民。③在 1599—1601 年间，对哈达的征服，及对其所属部落的吞并，至少在原则上使努尔哈赤有必要建立一种更为有效的组织形式。1601 年，努尔哈赤根据蒙古旧制设计了一种新的制度，④规定每 300 户组成一牛录（汉语称佐领），由一名牛录额真统领。其后又渐渐发展出五牛录为一甲喇（或称参领）、五甲喇（原作“十甲喇”，误——译者）为一固山（或称旗）的制度。总共四固山，各有不同旗色（黄、白、蓝、红），分别由一名固山额真（或称都统）统领。至 1614 年，牛录增至约 400 个，当然不是每牛录都有 300 户。1615 年，这些大多世袭其位的首领被正式授予官职及其所统部众；原来的四固山也增加了镶黄、镶白、镶蓝、镶红四色，而成了八固山。①

与此同时，又在八旗之上设置了谙班（大臣）和贝勒（王）。②谙班之职始设于 1613 年，当时努尔哈赤为对付图谋篡位的太子褚英，而求助于他的五个义子。1615 年，努尔哈赤任命这五个最亲近的支持者为五谙班（五大臣），

皆为步兵弓箭手。郑天挺：《探微集》，第 173—174 页；又见吴卫平：《八旗兴衰》，第 35 页。

① 恒慕义：《清代名人传略》，第 17—18 页。

② 关于努尔哈赤招纳蒙古部落首领的问题，见匡顿：《游牧帝国》，第 282—283 页。

③ 罗思·李：《早期满洲国家》，第 24 页。

④ 弗朗兹·米切尔认为，“八旗”制度是由汉人创议建立的，而戴维·法夸尔则强调这一制度受到蒙古的影响。虽然努尔哈赤身边当时确有一位重要的汉官，名叫龚正陆，但无迹象表明是他导致了八旗制度的形成。戴维·法夸尔：《满洲之蒙古政策的起源》，第 204 页。

① 1621 年以后，后金军队的名称皆用汉族名称，满、汉官吏的职位名称也是如此。而“旗”则是有意用来表达一种兼有军政和民政双重性质的组织。1630 年，皇太极说：“我国出则为兵，入则为民。耕战二事，未尝偏废。”《清太宗实录》第七卷。引自曲瑞瑜等：《清入关前对东北的统一》，第 121 页。这种旗的组织，也是将松散的女真社会置于其统治者更为直接的控制之下的一种政治手段。一部可怕的战争和生产机器形成了，其代价是普通部落成员对汗的从属关系进一步加强了，汗可将他们从一个贵族名下拨归另一个贵族。李燕光：《满族社会经济形态》，第 144 页；又见罗思·李：《早期满洲国家》，第 25—27、58—59 页；吴卫平：《八旗兴衰》，第 12—14 页；戴维·M ·法夸尔：《早期满洲国家的蒙古因素与汉因素》，

第 12—14 页。

② “谙班”（amban）意为“大臣”。贝勒原指女真各部落的首领。努尔哈赤统一女真各部后，原贝勒的后嗣仍可使用贝勒头衔。罗思·李：《早期满洲国家》，第 10—11 页。

而将其在世的四个儿子封为和硕贝勒。③不久，又增设了四小贝勒。于是，每固山都由一名贝勒总管。各贝勒都将其固山视为己有，但他们直接统辖的只有各固山中的巴牙喇（护军）。实际掌握各固山之军政大权的，仍是努尔哈赤任命的固山额真。因此，八旗制度是大汗努尔哈赤对全部军队的直接控制权和各贝勒之贵族特权的一种调合物。④

努尔哈赤以称汗的方式，获得了部落联盟的最高权力。他在 1607 年得到这一称号。当时，喀尔喀蒙古的使臣在巴约特部贝勒恩格德尔率领下，前来拜谒努尔哈赤，向他叩头，并称他为昆都仑汗。①在此之前，人们只知道他是淑勒贝勒。从 1607 年到 1616 年，他被称作淑勒昆都仑汗。②到 1615 年，随着其雄心与成就的不断扩大，他又开始寻求一种新的更好的权力标志，以便最终高居于他从未真正信任过的其他部落首领和自己的子侄之上。③他在曾经统治过中原的本族祖先的历史中找到了这一新权力的依据。

满族是通古斯人的后裔。通古斯人曾建立金朝（1115—1234），将宋朝赶到南方，而统治了中国北方大部地区。当时，金朝统治者也面临这样的问题：汗，不过是众多部落首领中地位最高的一个，因此，要实现建立帝国的野心，就必须仿效南宋制度，努力创造一种等级更为森严的君主权威形式，以便削弱其他部落首领的竞争力。④如今，谋士额尔德尼——可能也是明朝的境外居民——又一再向努尔哈赤进言：1612、1614 和 1615 年多次出现于夜空的虹光，都是天命将移的预兆。⑤于是，努尔哈赤于 1616 年宣布建立后金王朝，向着征服天下迈出了重要的一步。⑥

努尔哈赤创立金国，并不意味着他对明朝已持完全敌对的态度。然而明朝早在他于建州、海西一带称汗之时，便已警惕起来了。①曾于 1608—1611

年间任辽东经略的熊廷弼，很快就意识到努尔哈赤的威胁，并于 1609 年建议朝廷同这个潜在的敌人进行谈判，以便争取时间加强东北防务。②但熊廷弼因主张不得已时可对努尔哈赤作出暂时让步，而使自己陷入了与朝中“言官” 对立的极大危险之中。后者认为，这一主张带有怯懦、绥靖的味道，只会鼓

③ 此时，满族人也懂得了世袭继承权的原则。为了检验其长子的能力，努尔哈赤于 1613 年将大权委托给褚英。不久，褚英诸弟（代善、莽古尔泰、阿敏和皇太极）奏称，褚英逼他们立誓反对努尔哈赤。1615 年，努尔哈赤遂将褚英处死。罗思·李：《早期满洲国家》，第 17—18 页。

④ 五大臣全是努尔哈赤穆昆的成员，包括额亦都、费英东、何和里、安费扬古和扈尔汉。罗思·李：《早期满洲国家》，第 18 页。

① 托伯特：《清朝的内务府》，第 19 页。

② 法夸尔：《满洲之蒙古政策的起源》，第 198—199 页。1594 年，努尔哈赤与喀尔喀蒙古通婚。此后，双方关系一直良好。

③ 罗思·李：《早期满洲国家》，第 8、23 页。

④ 陶晋生：《中国政治制度中女真统治的影响》，第 121—123 页。

⑤ 17 世纪 10 和 20 年代是北极光频繁出现的时期，当时欧洲出现了观赏极光的热潮。约翰·A·埃迪：《气

候与太阳的作用》，第 1194 页。

⑥ 罗思·李：《早期满洲国家》，第 37 页。

① 这被 1605 年的宽甸事件所证明。当时李成梁企图撤回满族统治区的全部汉族居民。郑天挺：《探微集》，第 22—23 页。中国、朝鲜和蒙古在满族文献中都被称为“固兰”（gurun），即国。除版图大小、财富多

寡不同之外，它们基本上受到同等看待。法夸尔：《满洲之蒙古政策的起源》，第 199 页。

② 《乾坤正气集》第二八二卷，第 31—35 页，1609 年 8 月 30 日条。

励而不能阻止努尔哈赤的入侵。两年后，熊廷弼被弹劾，调离辽东，努尔哈赤征服天下的势头则在继续发展。③明朝非但没有同努尔哈赤谈判，还关闭了与满族的边市贸易；1613 年，叶赫受到威胁时，明广宁总兵张承荫又出兵援助叶赫，要求努尔哈赤放弃攻打叶赫的企图。④

也许是迫于经济上的压力，也许是由于明朝对叶赫的庇护，1618 年，努尔哈赤决心进军辽东，直接与明军对抗。⑤这年 5 月 7 日，努尔哈赤列述了

对明朝的“七大恨”，次日便率领 1 万军队直扑抚顺。①

③ 弹劾熊廷弼的是兵科给事中朱一桂。当时熊廷弼提出，朝中“言官”大多不切实际，以为打败夷狄易如翻掌。他强调说，边防状况实际很糟，而边将要求授权同夷狄进行随机应变的谈判，又受到言官不负责任的非难。《乾坤正气集》第二八二卷，第 35—43 页，1609 年 9 月 8 日条；第二八三卷，第 20 页，1609 年

12 月 27 日条。

④ 罗思·李：《早期满洲国家》，第 34 页；又见郝爱礼译：《皇清开国方略》，第 49—50 页。此时，努

尔哈赤确实公开承认了明朝皇帝的主权。郑天挺：《探微集》，第 17 页。

⑤ 早在 1615 年，努尔哈赤就担心赫图阿拉一带粮草不足，而这一地区已经推广了精耕细作。“我国素无积储，虽得其（明朝）人畜，何以为生？”努尔哈赤问道。1615 年征服叶赫，及 1618 年攻占辽东，可能使其粮草紧张状况有所缓和。罗思·李：《早期满洲国家》，第 34—36 页。迫使满族寻找新的粮草来源的压

力，肯定因“小冰河时期”的异常寒冷而有所增强。在 20 世纪的“小冰河时期”，即 1923—1954 年间，

黑龙江水域从 11 月中旬便进入封冻期，比正常年份至少提前了两周。当时黑龙江流域的无霜期只有 80 天

（江北）到 140 天（江南），农作物一年一熟都很困难。17 世纪，松花江和辽河流域的农业生产，也因此而受到严重影响。

① 《大清满洲实录》，第 196—199、201—202 页。这种《满洲实录》是 1780—1782 年间，据《太祖实录图》和《太祖武皇帝实录》两书抄写而成的。《太祖实录图》撰于 1635 年，《太祖武皇帝实录》撰于 1644 年。《满洲实录》和《太祖武皇帝实录》的内容基本一致，只有少数文字上的出入。虽然满文本《太祖实录》已经散失，但台湾仍保留着三卷满文《太祖武皇帝实录》的旧本。将这三卷的内容与汉文《太祖武皇帝实录》中相应的部分进行比较之后，便可清楚地看出，后者是对满文《实录》的忠实翻译，而满文《实录》则是在《满文老档》的基础上写成的。因此，这里及后文引用的汉文《满洲实录》，是极为接近已经散失的满文原始资料的文献。关于这部分满文资料的问题，见陈捷先：《满文清实录研究》，第 77、91—92、96—97、104 页。关于对抚顺的进攻，又见弗朗兹·米切尔：《中国满族统治的起源》，第 120—124 页；吴卫平：《八旗兴衰》，第 15 页；李鸿彬：《论满族英雄努尔哈赤》，第 237 页。