吞并辽东

抚顺位于浑河岸边，西距后来的盛京（沈阳）约 10 公里，是重要的贸易城市和军事重镇。②当时驻守抚顺的明朝将领是游击李永芳。在明与后金破裂前，他曾见过努尔哈赤。5 月 9 日，努尔哈赤率军抵达抚顺城下，遣使致书李永芳说：“因尔明国，兵助叶赫，故来征之”。扬言若不投降就攻城。

汝若战，则吾兵所发之矢，岂有目能识汝乎？倘中则必死矣。力既不支，虽战死亦无益。若出降，吾兵亦不入城，汝所属军民皆得保全。假使吾兵攻入城中，老幼必惊散，尔之禄位亦卑薄矣。③

反之，若举城纳降，努尔哈赤便禁止部下虏掠城中官员军民及其亲属为奴，

也不要求李永芳及其部众改变汉族习俗，甚至可以不行满族剃发之俗。①

若不战而降，必不扰尔所属军民，仍以原礼优之。况尔乃多识见人也。不特汝然，纵至微之人，犹超拔之，结为婚姻，岂有不超升尔职，与吾一等大臣相齐之理乎？②

金兵只发动了一次进攻，李永芳便率所属千余户出降了，其中包括秀才范文

程等一批辽东士大夫。③

李永芳的投降，有着不寻常的意义。一员明朝游击率所属军民将抚顺城献给了女真人。作为报答，他得到了这样一种待遇，既不是已被同化的境外居民，也不是受人役使的汉族奴隶，而是被接纳到金国贵族行列中的汉族边民。④他娶了努尔哈赤的孙女为妻，被授予比以前更高的官职，获准保留原有部属作为家丁，后来又得到战时以副将身份随侍努尔哈赤左右，及参加 1627 年征伐朝鲜战役的殊荣。1634 年，李永芳以三等子爵卒。其后，他的九个儿子又继续为清朝效力。①

抚顺陷落了，派去的援军也被击溃了，这对明朝真是莫大的耻辱。②万历

② 城内有大约 60 名商人，都是从山西来此采购人参、貂皮和珍珠的。佐伯富：《清代的山西商人》，第

282 页。

③ 《大清满洲实录》，第 202—203 页。努尔哈赤已经保证不再杀戮归顺的平民，并禁止部下强占其妻女。郑天挺：《探微集》，第 12 页；史景迁：《曹寅和康熙皇帝》，第 6 页。

① 《大清满洲实录》，第 203—204 页；周远廉：《简评努尔哈赤》，第 9—10 页。这是一个重大让步，因为剃发至少从拓跋魏以来就是北方部落的标志。其后，随着后金对辽阳其他地区的征服，这一政策又发生了变化。开原陷落后，努尔哈赤下令，所有归顺后金者，不管是朝鲜人还是汉族人，都必须剃发。1621 年，努尔哈赤又向朝鲜国王重申了这道命令。郑天挺：《清史探微》，第 51—52 页，及其《探微集》，第 81—82

页。关于剃发同征服的关系，见罗伯特·克里默：《周密与修端》，第 86 页。

② 罗思·李：《早期满洲国家》，第 42 页。满语 doro，意为“正确的政府”及其“统治方式”，或“正确道路”。汉语称为“道”，也称“礼”，指“礼仪”或“仪式”。法夸尔：《满洲之蒙古政策的起源》，第 202 页。

③ 《皇清开国方略》，第 62—67 页；曹凯夫：《三藩反对满族统治的叛乱》，第 4—6 页；萧一山：《清代通史》第一卷，第 379—380 页；李元度：《国朝先正事略》第一卷，第 1 页。

④ 郑天挺：《探微集》，第 56 页；史景迁：《曹寅与康熙》，第 9 页。

① 《贰臣传》第二卷，第 1—5 页。李永芳并非始终为努尔哈赤所信任。1622 年，努尔哈赤打算屠杀一批企图逃回明朝的汉人，李永芳表示反对。努尔哈赤大怒，斥责李永芳“谓朕为不能久”。李永芳遂遭到贬黜。后来他虽然得以官复原职，却永远失去了努尔哈赤的信任。不过，明朝多次派人送来密信，劝他重返明朝，并答应让他官复原职，他也没有接受。周远廉：《简评努尔哈赤》，第 27—28 页。

② 广宁总兵张承荫和辽阳副总兵皮相廷，遣军 1 万支援抚顺，亦被金军击溃。彭孙贻：《山中闻见录》第

皇帝的大臣们为了挽回败局，起用了老将杨镐。此人以前的作战经历大体胜负参半。1598 年，他在朝鲜大败丰臣秀吉，但不久以后，他的 4 万人马又被丰臣秀吉打得落花流水。尔后，杨镐一度失宠。1610 年被召回，授辽东经略。他的上述经历，加上张承荫被革职，导致了朝廷再次将他起用，授以兵部侍郎之职，令其指挥辽东明军，抵御后金，收复失地。③

杨镐组织的战役也以惨败告终。1619 年 4 月 5 日，明朝四路大军集结于

沈阳，号称 47 万，实际只有约 9 万人。按计划，各路军队分头出动，10 天后应在赫图阿拉（兴京）会合。但各路将领都没按预定时间到达。4 月 14 日，杜松部提前一天抵达赫图阿拉，在萨尔浒一带被金军歼灭。④第二天，马林部在尚间崖被击溃；4 月 17 日，刘綎部及朝鲜援军也在布达里冈遭受重创。⑤ 杨镐闻讯后，急忙率部撤回沈阳，才未受损失。这次战役，明军至少损失了

4.5 万人。自称公正无私的东林党领袖高攀龙，怀疑杨镐与努尔哈赤暗中勾结。于是，杨镐被劾革职，下狱处死。①

这时，朝廷似乎已无计可施，遂再次寄希望于熊廷弼，让他出任辽东经略。而熊廷弼则再次体验了左右为难的苦恼：一方面，辽东防线软弱无力；另一方面，朝廷的催促又急如星火。整饬防务需要时间和经费，而朝廷既无充分耐心，也无足够的财力来完成这项任务。②由于受到朝中一些政治派系的攻击，以及 1619 年 7 月 26 日和 9 月 3 日开原、铁岭相继失陷，熊廷弼又被撤职，取而代之的是袁应泰。③此后，局势进一步恶化。首先，看上去似乎坚不可摧的沈阳，在城内蒙古人的策应下，被金军攻破了。④接着，1621 年 5

月 11 日，袁应泰遣军出辽阳，随即被歼。两天后，辽阳便陷落了。袁应泰全身披挂，自杀而死。⑤至该年夏初，辽河以东、明军重镇锦州以北的全部地区，都被金军占领了。⑥

二卷，第 2—3 页。

③ 恒慕义：《清代名人传略》，第 885—886 页。孙文良对 1618—1622 年间明朝与后金的战争做了精彩的概述，见孙文良：《论明与后金间的辽沈之战》，第 2—3 页。

④ 《皇清开国方略》，第 74—77 页。

⑤ 《皇清开国方略》，第 77—82 页。

① 《乾坤正气集》第二六一卷，第 31—32 页；吴卫平：《八旗兴衰》，第 15—16 页；恒慕义：《清代名

人传略》，第 886 页。

② 《乾坤正气集》第二八四卷，第 5 页，1619 年 8 月 14 日条；第 18 页，1619 年 9 月 30 日条。

③ 《乾坤正气集》第二八四卷，第 42—43 页，1619 年 12 月 15 日条；又见康世爵：《朝鲜族“通州康氏

世谱”中的明满关系史料》，第 183 页。

④ 沈阳有一套精心构筑的、由护城壕沟和重兵把守的台堡组成的防御工事。然而，明军守将派 300 名骑兵出城交战，金军将其击溃后，随之追入大开的东城门，这些工事顷刻间便瓦解了。城内军民纷纷向西城逃窜。据一位目击者说：“城中男女老弱自靡于西城，尽坠于城底，或死或伤，委积没城之半。”康世爵：

《明满关系史料》，第 183 页。又见孙文良：《明与后金》，第 5 页。曹寅（康熙帝的侍从）的祖父，就

是在这次战役中投降后金的。史景迁：《曹寅与康熙》，第 1 页。

⑤ 辽阳城内一些暗通后金的人，悄悄从西城墙上放下绳索。辽阳城延袤 15 里，金军乘夜爬上城墙，城内军民全然不知。直到次日午后，人们才突然发现金兵已经占领了城墙。全城百姓惊慌万状。经略薛国用自焚而死。康世爵：《明满关系史料》，第 183 页。

⑥ 《皇清开国方略》，第 103—109 页；罗思·李：《早期满洲国家》，第 35 页；吴卫平：《八旗兴衰》，

第 16 页；恒慕义：《清代名人传略》，第 957 页。

后金吞并辽东后，又有许多汉人投入了努尔哈赤的怀抱，熊廷弼的好友马与进便是其中最重要的一个人物。马氏原籍山东蓬莱，明朝后期，马氏的一支到辽阳作官，从此便定居在辽阳了。①该家族可考的最早祖先是马重德。他曾在江南作明朝的地方官，并因公正廉洁而深受百姓爱戴，被奉为当地神灵。②作为明朝的将领，马与进也战功赫赫。1621 年金军入侵时，他又积极投入了辽东保卫战。他的声誉确实很好，以至当其防区惨遭金兵蹂躏时，人们竟纷纷传说他已英勇战死。其妻赵氏在辽阳听到这一传说后，为表示对丈夫及其为之献身的大明王朝的无限忠诚，竟带领全家老小和家奴 40 余人集体自杀，并率先怀抱孙女投入井中。③然而，马与进并没有英勇地战死，而是向敌军投降了。其子马鸣佩，数年后成了清朝驻南京的总督。④

努尔哈赤占领辽东的计划，不是没有遭到过一些女真贵族的反对。按照努尔哈赤 1613 年讨伐乌拉时所采取的步骤，应先对城寨周围的村落进行有计划的劫掠，使敌人无处觅食，进而将其击溃。这完全符合部落首领们的意愿，因为他们能分享奴隶、牲畜、粮草、钱财等战利品。当敌人的村落被劫掠一空，城寨也被洗劫之后，各旗贝勒便可率众返回远在东部山区的气候寒冷、牧草充裕的家乡了。而现在，努尔哈赤却打算带领他们久驻西部平原，并一个接一个地修建新的都城，不断向辽西汉族地区逼进。⑤1619 年，努尔哈赤下令于界藩修建宫室，为继续西进作准备。尽管努尔哈赤对众贝勒说，汉族地区照样可以放牧和狩猎，但他们仍不愿放弃自己原来的牧场和军事上的独立性。①1619 年 9 月，他们又跟随努尔哈赤离开界藩，渡过浑河，到达了萨尔浒，但反对他迁都辽阳的主张；努尔哈赤被迫惩罚了其中最不顺服的阿敏。1621 年底，金军完全占领了辽东，努尔哈赤遂将都城迁到了辽阳。②

后金对辽东的吞并，导致了熊廷弼最后一次被起用。但他的谨慎态度又一次与急进派发生了冲突。③在侯震旸（侯峒曾之父）等东林党人的支持下，熊廷弼同朝中宠臣、广宁巡抚王化贞进行了斗争。④王化贞提出了一套精心设计的方案，主张沿辽河左岸设营，分兵屯戍，再雇用 40 万蒙古兵，并征募朝鲜援军，从侧翼攻击金军，从而一举收复失地。尽管熊廷弼坚持认为该计划过于冒险，但它在朝中仍获得了极大支持。1622 年初，正当双方在朝中争吵不休之时，后金军队又一次发动了大规模进攻。这一次，他们将越过辽河，

① 《马氏家谱·行述》。

② 邵长蘅：《邵子湘全集》第五卷，第 21—22 页。

③ 蒋士铨：《忠雅堂集》第三卷，第 8 页；《马氏家谱·神道碑》；蒋士铨：《蒋士铨九种曲·马文毅公传》，第 1 页。

④ 《马氏家谱·纂修》。

⑤ 孙文良：《明与后金》，第 3—6 页。

① 罗思·李：《早期满洲国家》，第 45 页。又见第 112 页。

② 《皇清开国方略》，第 110、116—117 页；莫东寅：《明末建州女真》，第 85—86 页；罗思·李：《早期满洲国家》，第 46 页。当时议政大臣受到处罚，可能也和反对迁都有关。五大臣有三人在进入辽东后不久便死了。1621 年，阿敦入狱，随即被杀。几个月后，扈尔汉也被打入监牢。额尔德尼亦于 1623 年以参与贝勒谋反的罪名被处死。同上书，第 47 页。

③ 《乾坤正气集》，第二八六卷，第 1—10 页，1621 年 10—11 月条；第 12—14 页，1621 年 11—12 月条；

第二八八卷，第 13—14 页（日期不详）。

④ 邓尔麟：《达官贵人》，第 118 页，及其《嘉定忠臣》，第 191 页。

直插明朝的屯田区。⑤

⑤ 《乾坤正气集》第二八八卷，第 2— 3、8—9 页；《明代人名辞典》，第 1068 页；恒慕义：《清代名人传略》，第 240—241、308、823 页。